每日一练 | 2026年10月8日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 12 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 证券交易场所、中国证券业协会对保荐业务的自律管理措施和法律责任 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）证券交易所在发行上市审核中发现保荐机构存在违规情形，可以采取的自律监管措施不包括（ ）。
A. 口头警示 B. 书面警示 C. 要求限期改正 D. 吊销其营业执照
2.【单项选择题】（2 分）保荐机构、保荐代表人违反保荐业务相关规定的，中国证监会可以依法（ ）。
A. 采取监管措施，并依照《中华人民共和国证券法》等规定给予行政处罚 B. 直接予以刑事处罚 C. 代替司法机关作出判决 D. 免除一切责任
3.【单项选择题】（2 分）关于保荐机构对保荐业务的责任，下列说法正确的是（ ）。
A. 保荐代表人离职后机构即可不再承担责任 B. 保荐机构应当建立健全内部控制并对保荐业务承担相应责任 C. 保荐业务责任只由保荐代表人个人承担 D. 机构责任可通过内部约定予以免除
4.【多项选择题】（3 分）关于保荐业务的自律管理与法律责任，下列说法正确的有（ ）。
A. 证券交易所可以对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施 B. 中国证券业协会可以采取自律管理措施和纪律处分 C. 中国证监会及其派出机构对保荐业务实施监督管理 D. 保荐代表人无需对所出具文件的真实性负责
5.【判断题】（1 分）中国证券业协会对保荐代表人可以采取暂停或者取消其执业登记等自律管理措施。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查交易所自律监管措施的种类。口头警示、书面警示、要求限期改正均属交易所可以采取的自律监管措施；吊销营业执照属于市场监督管理部门的职权，故选 D。
解析：考查法律责任。保荐机构、保荐代表人违反规定的，中国证监会可以依法采取监管措施，并依照《中华人民共和国证券法》等规定给予行政处罚；涉嫌犯罪的依法移送司法机关，故选 A。
解析：考查保荐机构的责任落实。保荐机构应当建立健全保荐业务内部控制制度，加强管理并对保荐业务承担相应责任，不得以人员变动为由规避机构责任，故选 B。
解析：考查自律管理与监管的分工。交易所可采取自律监管措施、协会可采取自律管理措施和纪律处分、证监会及其派出机构实施监督管理，A、B、C 正确；保荐机构、保荐代表人应当勤勉尽责，保证所出具文件的真实、准确、完整，D 错误。
解析：考查中国证券业协会的自律管理措施。该判断正确：依据《证券公司保荐业务规则》，协会可以采取包括暂停或者取消保荐代表人执业登记在内的自律管理措施。
本期小结
本期 5 题围绕「证券交易场所、中国证券业协会对保荐业务的自律管理措施和法律责任」展开，覆盖自律监管措施、法律责任、机构责任与监管分工四个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 证券交易场所、中国证券业协会对保荐业务的自律管理措施和法律责任
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。