每日一练 | 2026年10月6日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 10 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 对上市公司调研活动管理的规范要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）证券分析师开展上市公司调研，应当（ ）。
A. 事先制定调研计划并履行内部审批或者报备程序 B. 无需任何计划即可进行 C. 由上市公司安排全部调研内容 D. 事后无需作任何记录
2.【单项选择题】（2 分）调研过程中形成的调研纪要，应当（ ）。
A. 及时销毁 B. 妥善保存，作为撰写研究报告的依据 C. 对外公开 D. 交由上市公司保管
3.【单项选择题】（2 分）分析师在调研中获取的发行人非公开重大信息，应当（ ）。
A. 写入研究报告 B. 不得泄露或者使用 C. 告知重要客户 D. 用于个人证券交易
4.【多项选择题】（3 分）下列属于上市公司调研活动禁止行为的有（ ）。
A. 接受上市公司的不当馈赠 B. 与上市公司串通进行虚假陈述 C. 利用调研获取的非公开重大信息谋取不正当利益 D. 事先制定调研计划并履行审批程序
5.【判断题】（1 分）在承销保荐等特定业务期间开展相关上市公司调研，应当遵守静默期与信息隔离要求。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查调研计划与审批要求。分析师开展上市公司调研应当事先制定调研计划，并按照内部规定履行审批或者报备程序，故选 A。
解析：考查过程留痕要求。应当对调研过程进行记录、形成调研纪要并妥善保存，作为撰写研究报告的依据，故选 B。
解析：考查禁止利用非公开重大信息的要求。不得泄露、使用调研中获取的发行人非公开重大信息，也不得利用该信息为自己或者他人谋取不正当利益，故选 B。
解析：考查调研活动的禁止行为。接受不当馈赠、串通进行虚假陈述、利用非公开重大信息谋取不正当利益均属禁止行为，A、B、C 正确；事先制定调研计划并履行审批程序是规范要求，D 错误。
解析：考查业务隔离与静默期要求。该判断正确：在承销保荐等特定业务期间开展相关调研，应当遵守静默期与信息隔离要求。
本期小结
本期 5 题围绕「对上市公司调研活动管理的规范要求」展开，覆盖调研计划审批、过程留痕、非公开重大信息禁止使用与业务隔离四个角度。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 对上市公司调研活动管理的规范要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。