2019年基金从业《基金法律法规》考试大纲新旧对比（最新发布）(3)
时间:2019-07-08 来源:网络整理 作者:网络 点击:300次
掌握非公开募集基金管理人登记事宜 | |||
掌握对非公开募集基金募集的监管 | 掌握对非公开募集基金募集对象的限制 | ||
掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售 | 掌握对非公开募集基金推介方式的限制 | ||
掌握非公开募集基金的投资运作行为规范 | 掌握非公开募集基金的基金合同必备条款 | ||
掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度 | 掌握非公开募集基金的产品备案的相募集相关要求 | ||
掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求 | |||
掌握非公开募集基金的投资运作行为规范 | |||
掌握非公开募集基金的信息技露和报送的相关要求 | |||
掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求 | |||
5.基金职业道德 | 1.道德与职业道德 | 理解道德与职业道德的含义 | |
理解道德与法律的联系和区别 | |||
2.基金职业道德规范 | 理解基金从业人员职业道德的含义 | 了解基金从业人员职业道德的含义 | |
掌握守法合规的含义和基本要求 | |||
掌握诚实守信的含义及基本要求 | |||
掌握专业审慎的含义及基本要求 | |||
掌握客户至上的含义及基本要求 | |||
掌握忠诚尽责的含义及基本要求 | |||
掌握保守秘密的含义及基本要求 | |||
3.基金职业道德教育与修养 | 理解基金职业道德教育与修养的内容与途径 | ||
16.基金的募集、交易与登记 | 1.基金的募集与认购 | 掌握基金募集的概念与程序 | 掌握基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售 |
掌握基金合同生效的条件 | |||
了解基金产品注册制度改革 | |||
掌握基金认购的概念 | 掌握基金认购的概念、各类基金(开放式、封闭式、ETF、LOF、QFII)的认购方式和程序 | ||
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