2019年基金从业《基金法律法规》考试大纲新旧对比（最新发布）(7)
时间:2019-07-08 来源:网络整理 作者:网络 点击:300次
掌握基金管理人治理的法规要求理解基金管理人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、管理层的权利和义务以及督察长制度 | |||
2.组织架构 | 掌握基金管理公司的机构设置 | ||
24.基金管理人公司治理和风险管理 | 3.风险管理 | 掌握基金管理公司风险管理的目标和原则 | 掌握基金管理人风险管理的目标和原则 |
掌握基金管理公司风险管理的组织架构和职能 | |||
掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序 | |||
25.基金管理人的内部控制 | 1.内部控制的目标和原则 | 理解基金公司内部控制的重要性和基本概念 | |
掌握基金公司内部控制的目标和原则 | |||
2.内部控制机制 | 掌握基金公司内控机制的四个层次 | 掌握基金管理人内控机制的含义 | |
掌握基金公司内部控制的基本要素 | |||
3.内部控制制度 | 理解内部控制制度的组成内容 | ||
4.内部控制的主要内容 | 了解基金公司前、中、后台业务控制的主要内容 | 删除 | |
理解基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容 | |||
理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容 | |||
理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容 | |||
26.基金管理人的合规管理 | 1.合规管理概述 | 掌握合规管理的基本概念 | |
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