理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范


理解货币市场基金宣传的要求


3.基金销售费用规范

掌握销售费用内容（原则性规范、费用结构和费率水平)

掌握销售费用的原则性规范和具体规范

掌握销售费用其他规范

删除

22.基金销售行为规范及信息管理

4.基金销售适用性与投资者适当性

掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度和实施保障

实施保障（删除）

理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求


掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求


掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求


掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换


掌握普通投资者特别保护的内容



掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障

22.基金销售行为规范及信息管理


5.基金销售信息管理

了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理


6.非公开募集基金的销售行为规范

理解非公开募集基金的销售行为规范

掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定

掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定

掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容


23.基金客户服务

1.客户服务概述

了解基金客户服务的特点、原则、内容

了解基金客户服务的特点、原则、步骤

2.客户服务流程

理解客户服务流程


3.投资者保护工作

理解投资者保护工作的概念、意义和基本原则

“基本原则”删除

理解投资者教育工作的内容和形式

增加”基本原则“

24.基金管理人公司治理和风险管理

1.治理结构

掌握基金管理公司治理的法规要求

掌握基金管理公司治理的法规要求

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