2018证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前押题汇总（1）(10)
时间:2018-10-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
|
A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 84.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有( )。 Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度 Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 Ⅲ.可能会给客户造成经济损失 Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓 A.ⅠⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅣ 85.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢ C.ⅢⅣ D.ⅠⅡ 86.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。 Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 87.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅡⅣ D.ⅠⅢⅣ 88.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ.泄露客户资料 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 89.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。 Ⅰ.年满18周岁Ⅱ.年满20周岁 Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行为能力 A.ⅠⅢⅣ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 90.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。 Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议 Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告 A.ⅠⅡⅢ B.ⅢⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡ 91.股份有限公司申请股票上市的条件有( )。 Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 (责任编辑：admin) |