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　　68.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ.计划说明书

　　Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本

　　Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

　　Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

　　Ⅲ.投资风险由公司承担

　　Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　70.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

　　Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅠⅣ　71.下列属于期货交易所职责的有(　　)。

　　Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市

　　Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　72.下列具有法人资格的有(　　)。

　　Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　73.下列属于证券承销协议应载明的内容有(　　)。

　　Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.发行人在披露信息(　　)的情况下可向中国证监会申请豁免披露。

　　Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密

　　Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ (责任编辑：admin)