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　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

　　35.下列关于收购的说法，不正确的是(　　)。

　　A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　36.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是(　　)。

　　A.责令改正

　　B.没收违法所得

　　C.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　D.撤销相关业务许可

　　37.下列关于保荐期间的说法，错误的是(　　)。

　　A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

　　C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

　　D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　38.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　39.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由(　　)依法承担相应的法律责任。

　　A.证券公司

　　B.证券经纪人

　　C.证券公司法人

　　D.其主管人员

　　40.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是(　　)。

　　A.情节严重的，处5年以上有期徒刑

　　B.情节严重的，处以拘役

　　C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役　41.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是(　　)。

　　A.处以10万元的罚款

　　B.处以50万元的罚款

　　C.处以100万元的罚款

　　D.处以150万元的罚款

　　42.证券公司应当(　　)。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

　　A.建立健全证券经纪业务管理制度

　　B.严格执行证券经纪业务监督管理制度

　　C.建立健全证券监督业务管理制度

　　D.积极发展证券经纪业务

　　43.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是(　　)。

　　A.5000元

　　B.5万元

　　C.50万元

　　D.500万元

　　44.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括(　　)。

　　A.情节严重的，对单位判处罚金

　　B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

　　C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金 (责任编辑：admin)