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2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷(6)

• 1、 LOF在交易所的交易规则不包括（　　）。

• A 、 买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数                                                B 、 申报价格最小变动单位为0．001元人民币                                                C 、 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制                                                D 、 投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账

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  答案： D                                            

  解析： D项的正确表达为：投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易)，而赎回资金至少T+2日到账。

• 2、 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括（　　）。

• A 、 商业秘密                                                B 、 招募说明书                                                C 、 客户资料                                                D 、 内幕信息

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  答案： B                                            

  解析： 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。

• 3、 （　　）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

• A 、 基金销售支付                                                B 、 基金份额登记                                                C 、 基金估值核算                                                D 、 基金投资顾问

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  答案： B                                            

  解析： 基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

• 4、 下列不属于LOF与ETF区别的是（　　）。

• A 、 申购与赎回的标的不同                                                B 、 申购与赎回的场所不同                                                C 、 对申购和赎回的限制不同                                                D 、 申购与赎回的登记不同

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  答案： D                                            

  解析： 除了A、B、C三项外，LOF与ETF的区别还有：基金投资的策略不同；在二级市场的净值报价频率不同。

• 5、 金融市场的参与者不包括（　　）。

• A 、 政府                                                B 、 中央银行                                                C 、 社会团体                                                D 、 企业居民

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  答案： C                                            

  解析： 金融市场的参与者主要包括：政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。

• 6、 现货市场的交易协议达成后在（　　）个交易日内进行交割。

• A 、 1                                                B 、 2                                                C 、 3                                                D 、 5

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  答案： B                                            

  解析： 按交割期限不同，金融市场分为现货市场和期货市场。其中，现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。

• 7、基金销售渠道审慎调查的内容包括（　　）。
  I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
  Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
  Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查
  Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

• A 、 I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ                                                B 、 I、Ⅱ                                                C 、 Ⅲ、Ⅳ                                                D 、 I、Ⅲ

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  答案： B                                            

  解析：基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

• 8、 每一交易日股票基金有（　　）个价格。

• A 、 1                                                B 、 2                                                C 、 5                                                D 、 无数

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  答案： A                                            

  解析： 股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

• 9、 下列不属于道德特征的是（　　）。

• A 、 差异性                                                B 、 继承性                                                C 、 规范性                                                D 、 具体性

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  答案： C                                            

  解析： 道德具有差异性、继承性、约束性和具体性的特征。

• 10、 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年。

• A 、 5                                                B 、 10                                                C 、 15                                                D 、 20

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  答案： C                                            

  解析： 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。