2018基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺密训押题卷一(4)
时间:2018-05-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．另类投资基金 B．证券投资基金 C．对冲基金 D．私募股权基金 答案：A 解析：另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金 24、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A．3 B．5 C．10 D．20 答案：B 解析：基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 25、2017年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。 A．这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的 B．这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险 C．这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为 D．这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉 答案：D 解析：A 证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出盈亏承诺。这一行为是对投资者的误导，增大了投资者的投资风险，有损其所在机构和基金业的声誉。《证券投资基金 销售管理办法》规定，基金公司及其销售机构的宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，应当严格按照法规要求开展基金宣传推介活动，充分、全面、准确披露基金产 品的收益特征和风险属性，不得以高收益、无风险等宣传方式误导投资者。 26、关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。 A．须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定 C．申报价格最小变动单位为0.01元人民币 D．涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行 答案：C 解析：LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。C项，买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 27、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（ ）。 A．基金合同期限为5年以上 B．基金募集金额不低于2亿元人民币 C．封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上 D．基金份额持有人不少于1000人 答案：C 解析：封闭式基金的基金份额上市交易应符合下列条件：①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；②基金合同期限为5年以上；③基金募集金额不低于2亿元人民币；④基金份额持有人不少于1000人；⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。C项为基金合同生效的条件之一。 28、基金投资组合一般在（ ）中公布。 A．周报 B．季报 C．临时报告 D．月报 答案：B 解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金 资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况以及投资组合 报告附注等内容。 29、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。 A．讲座、推介会和座谈会 B．媒体和宣传手册的应用 C．互联网应用 D．“一对一”专人服务 答案：B 解析：基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。 30、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。 A．基金托管人办理ETF基金份额折算 B．基金管理人办理变更登记 C．折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变 D．持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务 答案：D 解析：A项，ETF基金份额折算由基金管理人办理；B项，由登记结算机构进行基金份额的变更登记；C项，基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 31、以下关于赎回费率和赎回金额计算的说法错误的是（ ）。 (责任编辑：admin) |