2018基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺密训押题卷一(6)
时间:2018-05-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
答案：C 解析：份额持有人大会的召开（1）份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开（2）每一基金份额具有一票表决权，份额持有人可以委托代理人出席份额持有人大会并行使表决权（3）份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开（4）参加份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集份额持有人大会（5）重新召集的份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。 38、我国对于非公开募集基金的管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的管理人无须证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的管理人只需向（ ）登记即可。 A．基金业协会 B．中国证监会 C．基金监管部 D．证券交易所 答案：A 解析：我国对于非公开募集基金的管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的管理人无须证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的管理人只需向基金业协会登记即可。 39、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。 A．前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用 B．后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用 C．前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金 D．前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准 答案：C 解析：C项，后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金，因为后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用。 40、基金业协会应当在私募管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募管理人名单及其基本情况的方式，为私募管理人办结登记手续。 A．5 B．10 C．20 D．30 答案：C 解析：基金业协会应当在私募管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募管理人名单及其基本情况的方式，为私募管理人办结登记手续。 41、督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A．全体董事 B．全体监事 C．总经理 D．合规管理部门 答案：A 解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 42、下列属于内部控制后台部门的是（ ）。 A．销售部门 B．产品研发部门 C．清算部门 D．财务部门 答案：C 解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前、中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。 43、不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 A．0.5% B．0.75% C．1% D．1.5% 答案：D 解析：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 44、下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回相同点的是（ ）。 A．申购与赎回渠道 B．申购和赎回的开放时间 C．申购和赎回的原则与程序 D．拒绝或暂停申购的情形 答案：D 解析：QDⅡ基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的相同点为：申购与赎回渠道；申购和赎回的开放时间；申购和赎回的原则与程序。 45、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。 A．罚款 B．提示改正 C．出具监管警示函 D．暂停办理相关业务 答案：A 解析：对于基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料违规情形可采取的行政监管处罚措施有：提示基金管理公司或基金代销机构进行改正；对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；责令基金监管公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查等。 (责任编辑：admin) |