2018年6月基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺密训押题二(12)
时间:2018-05-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
B．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责 C．基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容 D．基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令 答案：C 解析：A 项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核 准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 83、基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有（ ）。 A．独立性 B．合法性 C．权威性 D．公开性 答案：C 解析：高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性，要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。 84、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。 A．独立性原则 B．客观性原则 C．专业性原则 D．协调性原则 答案：C 解析：合规管理的专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。 85、较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（ ）。 A．监管对象具有广泛性 B．监管时间具有连续性 C．监管活动具有自愿性 D．监管主体及其权限具有法定性 答案：C 解析：政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征： ①监管内容具有全面性； ②监管对象具有广泛性； ③监管时间具有连续性； ④监管主体及其权限具有法定性； ⑤监管活动具有强制性。 86、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。 A．独立性 B．相互制约 C．有效性 D．健全性 答案：A 解析：内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则，其中独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 87、以下关于封闭式基金交易规则的说法正确的是（ ）。 A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定节假日除外），每天9：30-11:30,13:00-15:00 B．封闭式基金的交易遵从“时间优先，客户优先”的原则 C．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易不一样，上市首日实行价格涨跌幅限制 D．基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 答案：A 解析：交易规则1.封基的交易时间为每周一至周五（法定节假日除外），每天9：30-11:30,13:00-15:00；2.封基的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则（1）价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报（2）时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。3.封基的报价单位为每份基金价格4.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 5.买入与卖出封基份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份。6.沪、深证券交易所对封基的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%（基金上市首日除外）；7.我国封基在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。 88、基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。 A．制定合规审核机制 B．确定合规审查人员 C．合规审核调查 D．合规审核评价 答案：B 解析：合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序： ①制定合规审核机制； ②合规审核调查； ③合规审核评价。 89、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。 (责任编辑：admin) |