2017年基金从业证券投资基金基础知识真题试卷六(3)
时间:2017-03-23 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．个人投资者是基金投资群体的重要组成部分 B．个人投资者的划分没有统一的标准 C．个人投资者的投资经验和能力高于机构投资者 D．个人投资者在投资经验和能力方面存在差异 64．关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则，以下表述正确的是( )。 A．估值日无市价的，应采用第三方机构发布的价格确定公允价值 B．交易所上市交易有市价的债券，按市价确定公允价值 C．估值日无市价且潜在估值调整对前一估值日的基金资产的净值影响在0．5％以上的，应调整最近市价 D．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 65．关于估值频率的说法，下列各项错误的是( )。 A．我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值 B．封闭式基金每日披露一次基金份额净值 C．海外基金多数是每个交易日估值 D．封闭式基金每个交易日要进行估值 66．A方案在3年中每年年初付款100元，B方案在3年中每年年末付款100元，若利率为10％，则二者在第3年年末时的终值相差( )元。 A．33．1 B．31．3 C．133．1 D．13．31 67．下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是( )。 A．是对政府监管的有益补充 B．自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高 C．对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活 D．自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范 68．风险投资的特点是( )。 A．投资创新企业 B．预期回报率低 C．收益来自企业分红 D．风险低 69．为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是( )。 A．制定完善的风险防范机制和内部控制制度 B．建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范 C．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 70．( )是目前全球最大的UCITS基金注册地。 A．美国 B．卢森堡 C．英国 D．法国 71．大多数大宗商品投资者常用的投资方式是( )。 A．购买资源或者购买大宗商品相关股票 B．购买大宗商品实物 C．投资大宗商品衍生工具 D．投资大宗商品的结构化产品 72．基金收入主要来源不包括( )。 A．股利收益 B．存款利息 C．债券利息 D．证券买卖差价 73．信息比率较大的基金，表现相对较( )。 A．差 B．好 C．一般 D．稳定 74．关于名义收益率与实际收益率的说法，正确的是( )。 A．实际收益率反映了资产名义数值的增长率 B．对于长期投资者而言，应该关注的是实际收益率 C．名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率 D．名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响 75．基金分配最普遍的形式是( )。 A．现金分红方式 B．分红再投资转换为基金份额 C．股利分红方式 D．配股分红方式 76．下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是( )。 A．从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，暂不征收所得税 B．个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时，代扣代缴20％的个人所得税 C．从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，暂不征收个人所得税 D．申购和赎回基金份额取得的差价收人，暂不征收个人所得税 77．无风险资产与市场组合的连线，形成了新的有效前沿，被称为( )。 A．无差异曲线 B．证券市场线 C．资本市场线 D．资产配置线 78．考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用( )。 A．夏普比率 B．特雷诺比率 C．信息比率 D．贝塔系数 79．下列关于限价指令，说法正确的是( )。 A．目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内 B．希望以即时的市场价格进行证券交易 C．让投资者暴露在价格变化的风险中 D．当证券价格达到目标价格时开始执行交易 80．以下关于基金利润分配的表述，错误的是( )。 A．开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数 B．基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失 C．投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配 D．封闭式基金只能采用现金方式分红 81．公司的资本结构是指( )。 A．公司资本投入与劳动投入之比 B．公司债权资本与权益资本的比例 C．公司资产的组成 D．公司是资本密集型还是劳动密集型 82．利率衍生工具不包含( )。 A．远期利率合约 B．利率期权 C．信用联结票据 D．利率互换 83．假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99．2556元，那么6个月的利率为( )。 A．0．7444．％ B．1．5％ C．0．75％ D．1．O1％ 84．( )可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。 A．当期收益率 B．当前收益率 C．再投资收益率 D．到期收益率 85．采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是( )。 A．完全复制 B．抽样复制 C．优化复制 D．市值优先抽样复制 86．金融机构买卖基金，需要交纳的税收是( )。 A．消费税 B．印花税 C．企业所得税 D．增值税 87．假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数(β)为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为( )。 A．6％ B．7％ C．5％ D．8％ 88．如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是( )。 A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现同样好 C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高 89．根据货币时间价值概念，下列不属于货币终值影响因素的是( )。 A．计息的方法 B．现值的大小 C．利率 D．市场价格 90．如果某基金的贝塔系数( )1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。 A．大于 B．等于 C．小于 D．远远小于 91．按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是( )。 A．价格优先、数量优先 B．价格优先、客户优先 C．时间优先、数量优先 D．价格优先、时问优先 92．对于A股，我国证券交易对证券作除权处理的时间为( )。 A．权益登记日 B．权益登记日的次一交易日 C．除权前的最后交易日 D．除权日 93．一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到( )的目的。 A．赚取利差 B．规避风险 C．提高收益率 D．投机 94．买入200份封闭式基金份额，买人价格1．50元/份，交易佣金0．25％，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为( )元。 A．5 B．10 C．0 D．0．75 95．下列不属于构成利润表的项目是( )。 A．营业收入 B．与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用 C．经营活动产生的现金流量 D．利润 96．下列选项公式不正确的是( )。 A．杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数 B．费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率-通货膨胀率 C．远期利率可以由两个即期利率决定，公式为  D．样本标准差的计算公式为：  97．某公司每股股利为O．4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为( )倍。 A．20 B．25 C．10 D．16．67 98．以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是( )。 A．9时35分，11．25元卖出 B．9时40分，11．30元卖出 C．9时35分，11．30元卖出 D．9时40分，11．25元卖出 99．所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。 (责任编辑：admin) |