2018证券投资基金基础知识章节真题汇总：第十七章基金的投资交易与清算
时间:2017-12-10 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第十七章 基金的投资交易与清算 1．依法对境内机构投资者境外投资实施监管机构是（ ） A．中国证监会和中国证券投资基金业协会 B．中国证监会和国家外汇管理局 C．国家外汇管理局和中国证券投资基金业协会 D．中国证监会和基金管理公司 答案：B 解析：合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。中国证监会和国家外汇管理局依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。 2．有关银行间债券市场的回购，以下表述错误的是（ ） A．买断式回购的期限最长不得超过91天 B．买断式回购期内，正回购方可以使用该笔债券 C．质押冻结期间债券的利息归出质人所有 D．质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务 答案：B 解析：B项，在买断式回购期内，该债券归逆回购方所有，逆回购方可以使用该笔债券，只要到期有足够的同种债券返还给正回购即可。 3．关于合格境内机构投资者（QDII），以下描述错误的是（ ） A．QDII应在托管人处开立托管账户 B．QDII应在国家外汇管理局核准的境外投资额度内进行投资 C．QDII应定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况 D．QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件 答案：D 解析：D项，境内机构投资者在获得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后，应按照有关规定向国家外汇管理局申请境外证券投资额度，并在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资。 4．某上市公司分配方案为每10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，每股价格为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（ ） A．6.80 B．9.08 C．6.93 D．8.93 答案：D 解析：因送股或配股而形成的剔除行为称为除权，因派息而引起的剔除行为称为除息。（12+0.2×8-0.2）/(1+0.3+0.2)=8.93 5．以下不属于银行间债券市场交易制度的是（ ） A．共同对手方制度 B．公开市场一级交易商制度 C．结算代理制度 D．做市商制度 答案：A 解析：银行间债券市场的交易制度包括：1公开市场一级交易商制度；2做市商制度；3结算代理制度。A项属于场内证券交易清算与交收的原则。 6．证券交收环节的含义包括（ ） A．投资者与投资者之间的证券交收 B．证券公司与结算参与人之间的证券交收 C．结算参与人与客户之间的证券交收 D．结算参与人与结算参与人之间的证券交收 答案：C 解析：证券交收包含两个层面的含义：1中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收；2结算参与人与客户之间的证券交收。 7．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ） A．当日该证券的第一笔买入委托价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．该证券上一交易日的最后一笔成交价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价 答案：B 解析：按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。根据我国现行的交易规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价格通过集合竟价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竟价方式产生。 8．关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（ ） A．不得高于证券交易金额的3‰ B．交易佣金标准由证券交易所制定 C．不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 D．交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施 答案：D 解析：证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的千分之3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案15天内无异议则正式实施。 9．在我国，证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。 A．国务院 B．证监会 C．中国人民银行 D．证券交易所 答案：A 解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散由国务院决定。 10．（ ）是证券交易所的决策机构。 A．会员大会 B．理事会 C．专门委员会 D．董事会 答案：B 解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务，总经理由国务院证券监督管理机构作免。 11．深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ） A．9：15-11：30 B．9：30-11：30 C．13：00-15：30 D．15：00-15：30 答案：D 解析：深圳证券交易所具体确认成交的时间规定为：1权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00至15：30；2公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：30。 12．A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（ ）日的16：00。 A．T+0 B．T+1 C．T+3 D．T+6 答案：B 解析：A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00。在最终交收时点，由中国结算公司沪、深分公司进行证券交收和资金清算。 13．（ ）主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。 A．中央结算公司 B．上海清算所 C．全国银行间同业拆借中心 D．中国人民银行 答案：A 解析：B项，上海清算所主要是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务；C项，全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测；D项，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。 (责任编辑：admin) |