A．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体
B．本罪的主观方面为故意
C．本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益
D．本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体

A．保障合规负责人的知情权
B．保障合规负责人的权威性
C．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
D．保障合规负责人考核和任免的独立性

A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D．向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息