关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（　　）。-考呗网题库移动版

多选题关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（　　）。

A．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体
B．本罪的主观方面为故意
C．本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益
D．本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体

参考答案A,B,C

解析:操纵证券市场罪的犯罪构成包括：
（1）犯罪的主观方面。本罪主观方面由故意构成。
（2）犯罪主体。本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。
（3）犯罪的客体。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。

多选题下列选项中，（　　）符合证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则。

A．保障合规负责人的知情权
B．保障合规负责人的权威性
C．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
D．保障合规负责人考核和任免的独立性

多选题根据《证券经纪人执业规范（试行）》，证券经纪人不得（　　）。

A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D．向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

多选题下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（　　）。

A．单独为基金设立资金和证券账户
B．为托管的所有基金设立一个银行存款账户
C．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
D．垫付基金管理人20%的注册资本