下列关于证券公司各类业务的内部控制要求的说法，错误的是（  ）。-考呗网题库移动版
证券市场基本法律法规
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单选题下列关于证券公司各类业务的内部控制要求的说法，错误的是（  ）。

A．受托投资管理业务应封闭运作、专户管理
B．内核部门为投资银行业务内部控制的第一道防线
C．经纪业务应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度
D．投资咨询业务应确保执业人员不存在兼职和挂靠

参考答案B
解析:选项B错误：证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：
①项目组、业务部门为内部控制的“第一道防线”，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动；业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。
②质量控制为内部控制的“第二道防线”，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的“第三道防线”，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。
选项ACD说法正确。[|||][|||][|||][|||][|||]
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