证券公司承销证券,不得()。-考呗网题库移动版
证券市场基本法律法规
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A.进行虚假的广告宣传或者其他宣传推介活动
B.进行误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动
C.以不正当竞争手段招揽承销业务
D.提示客户投资有风险

参考答案A,B,C
解析:选项ABC正确:证券公司承销证券,不得有下列行为:①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;②以不正当竞争手段招揽承销业务;③其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司有前款所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失,应当依法承担赔偿责任。
选项D错误:提示风险是合规要求而非禁止事项。

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A.提供任何直接或间接的担保
B.回购
C.提供显性或隐性的担保
D.其他代为承担风险的承诺

A.召开年度股东会,应当于会议召开20日前通知各股东
B.召开临时股东会,应当于会议召开15日前通知各股东
C.单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以在股东会会议召开10日前提出临时提案并书面提交董事会
D.股东会不得对会议通知中未列明的事项作出决议

A.从事信息技术相关工作10年以上
B.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上
C.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上

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