证券公司首席信息官的任职条件包括(  )。-考呗网题库移动版
证券市场基本法律法规
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A.从事信息技术相关工作10年以上
B.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上
C.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上

参考答案A,B
解析:证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作,并具备下列任职条件:
1.从事信息技术相关工作10年以上,或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上;(AB正确,D错误)
2.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施;(C错误)
3.中国证监会规定的其他条件。

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A.具备良好的诚信记录和职业操守
B.最近2年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
C.具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
D.依法取得基金从业资格

A.证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
B.未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
C.未将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料自提供之日起保存1年的
D.就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的

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