2018证券投资顾问<证券投资顾问业务>讲义考点：第一章 证券投资顾问业务监管(7)
时间:2018-07-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
（3）证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 （4）证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。 （二）协议签订 （1）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容： ①当事人的权利义务。 ②证券投资顾问服务的内容和方式。 ③证券投资顾问的职责和禁止行为。 ④收费标准和支付方式。 ⑤争议或者纠纷解决方式。 ⑥终止或者解除协议的条件和方式。 【例题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（ ）。 Ⅰ．当事人的权利义务 Ⅱ．服务的内容和方式 Ⅲ．收费标准和支付方式 Ⅳ．纠纷解决方式 V．解除协议的方式 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V 考呗名师答案：D 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。 （2）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 【例题】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．协议签订 Ⅲ．服务提供 Ⅳ．客户回访 V．投诉处理 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、V 考呗名师答案：B （三）服务提供 证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。 《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》明确了证券投资顾问和证券分析师的角色定位，强调了证券研究在证券服务体系中的基础作用，反映了证券投资咨询是向客户提供专业顾问服务的本质特征。 目前，一些证券咨询软件具有提示买卖时点、选择具体股票等服务功能，是一种证券投资辅助决策工具，经营此类证券咨询软件工具终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。 《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条明确规定，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求： （1）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传。 （2）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏。 （3）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源。 （4）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限 【例题】按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有（ ）。 Ⅰ．揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ．客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传 (责任编辑：admin) |