每日一练 | 2026年9月28日 证券投资顾问（专项·证券投资顾问业务）（第 2 期）
| 试题来源 | 证券投资顾问业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券投资顾问 |
| 所属科目 | 证券投资顾问业务 |
| 对应大纲 | 《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券投资顾问业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券投资顾问与证券分析师的区别 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当在中国证券业协会注册登记为（ ）。
A. 证券分析师 B. 证券投资顾问 C. 证券经纪人 D. 保荐代表人
2.【单项选择题】（2 分）证券投资顾问在业务推广中的下列做法，符合规定的是（ ）。
A. 通过电视节目对某只股票作出买入建议 B. 与客户约定按投资收益分成收取服务费 C. 在了解客户风险承受能力后向客户提供与其相匹配的投资建议 D. 代客户作出投资决策并直接下单
3.【单项选择题】（2 分）某证券公司研究人员在某上市公司调研后形成估值与投资评级意见，并向客户发布。该行为属于（ ）。
A. 证券投资顾问业务 B. 发布证券研究报告业务 C. 证券经纪业务 D. 证券承销业务
4.【多项选择题】（3 分）关于证券投资顾问与证券分析师的区别，下列说法正确的有（ ）。
A. 证券投资顾问面向签约的特定客户提供个性化投资建议 B. 证券研究报告应当公平对待发布对象 C. 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师 D. 证券投资顾问可以通过网络媒体对具体证券作出买入建议
5.【判断题】（1 分）证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查投资顾问的执业登记类别。按《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，提供证券投资顾问服务的人员应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
解析：考查投资顾问业务的合规要求。A 错误，投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议；B 错误，不得与客户约定分享收益或分担损失；D 错误，投资决策由客户作出，投资顾问不得代客户作出投资决策；C 正确。
解析：考查两类业务的界定。对证券及证券相关产品的价值、市场走势等进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见并制作报告向客户发布，属于发布证券研究报告业务。
解析：考查两类业务在服务对象、传播渠道与执业登记上的区别。D 错误，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
解析：考查投资建议的依据要求。按《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条，投资建议应当具有合理依据，依据包括证券研究报告或基于研究报告、理论模型及分析方法形成的投资分析意见，表述正确。
本期小结
本期 5 题围绕「证券投资顾问与证券分析师的区别」展开，覆盖业务定义、服务对象与方式、公众媒体传播限制、执业登记类别的相互排斥，以及投资建议的依据要求。
相关知识点详见 → 证券投资顾问业务考点精讲 | 第一章 证券投资顾问业务监管 · 证券投资顾问与证券分析师的区别
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《证券投资顾问业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。