每日一练 | 2026年9月29日 证券投资顾问（专项·证券投资顾问业务）（第 3 期）
| 试题来源 | 证券投资顾问业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券投资顾问 |
| 所属科目 | 证券投资顾问业务 |
| 对应大纲 | 《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券投资顾问业务监管 |
| 覆盖知识点 | 国内外证券投资顾问业务的发展概况、投资顾问业务的基本概念、证券投资顾问与证券分析师的区别 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）我国对证券投资顾问业务作出系统规定的《证券投资顾问业务暂行规定》自（ ）起施行。
A. 2010年1月1日 B. 2010年10月12日 C. 2011年1月1日 D. 2011年10月12日
2.【单项选择题】（2 分）中国证监会启动公开募集证券投资基金投资顾问业务试点的年份是（ ）。
A. 2010年 B. 2015年 C. 2019年 D. 2023年
3.【单项选择题】（2 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。
A. 证券承销业务 B. 证券投资咨询业务 C. 证券经纪业务 D. 证券自营业务
4.【多项选择题】（3 分）关于我国证券投资顾问业务的发展，下列说法正确的有（ ）。
A. 1997 年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》确立了证券、期货投资咨询业务的资格管理制度 B. 2010 年发布的《证券投资顾问业务暂行规定》自 2011 年 1 月 1 日起施行 C. 2019 年启动了公开募集证券投资基金投资顾问业务试点 D. 证券投资顾问业务自设立起即实行按客户账户资产规模收费的模式
5.【判断题】（1 分）证券投资顾问可以按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查《证券投资顾问业务暂行规定》的施行时间。该规定由中国证监会于 2010 年 10 月 12 日发布，自 2011 年 1 月 1 日起施行，故选 C。B 项是发布日期，不是施行日期。
解析：考查基金投资顾问业务试点的时间节点。2019 年 10 月，中国证监会机构部发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，启动公开募集证券投资基金投资顾问业务试点，故选 C。
解析：考查证券投资顾问业务的性质。该规定第二条明确，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
解析：考查业务发展概况。A、B、C 均为正确表述；D 错误，按客户账户资产规模收费是投顾业务向「买方投顾」转型过程中逐步形成的模式，并非自业务设立起即实行。
解析：考查证券投资顾问业务的服务内容。《证券投资顾问业务暂行规定》第二条规定，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，属于证券投资顾问业务，表述正确。
本期小结
本期 5 题围绕「证券投资顾问业务监管」中的业务发展概况展开，覆盖我国证券投资咨询类业务的制度起点、证券投资顾问业务的确立时间与文件依据、基金投资顾问业务试点的启动，以及业务的基本性质与服务内容。
相关知识点详见 → 证券投资顾问业务考点精讲 | 第一章 证券投资顾问业务监管 · 国内外证券投资顾问业务的发展概况
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《证券投资顾问业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。