每日一练 | 2026年10月12日 证券投资顾问（专项·证券投资顾问业务）（第 15 期）
| 试题来源 | 证券投资顾问业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券投资顾问 |
| 所属科目 | 证券投资顾问业务 |
| 对应大纲 | 《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券投资顾问业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券投资顾问的禁止性行为的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得（ ）。
A. 接受客户的全权委托代其作出投资决策 B. 向客户提供投资建议并揭示风险 C. 向客户说明投资建议的依据 D. 向客户提供证券资讯服务
2.【单项选择题】（2 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体（ ）。
A. 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 B. 对宏观经济状况发表评论意见 C. 对行业状况发表评论意见 D. 揭示投资风险、传播证券知识
3.【单项选择题】（2 分）向客户提供证券投资顾问服务的人员，在中国证券业协会注册登记后，不得同时注册为（ ）。
A. 证券分析师 B. 一般从业人员 C. 基金销售人员 D. 客户经理
4.【多项选择题】（3 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得（ ）。
A. 代客户作出投资决策 B. 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 C. 通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 D. 向客户说明投资建议所依据的信息来源
5.【判断题】（1 分）证券投资顾问应当保守客户的商业秘密与个人隐私，不得泄露、出售或者以其他方式非法向他人提供客户信息。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查证券投资顾问的禁止性行为。证券投资顾问应当提供投资建议，但不得接受客户的全权委托、代客户作出投资决策，故选 A。
解析：考查公众媒体上的禁止性要求。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条，证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，故选 A。
解析：考查执业身份的专一性要求。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师，故选 A。
解析：考查证券投资顾问的禁止性行为。代客决策、承诺或者保证投资收益、通过公众媒体作出具体证券投资建议均属禁止行为，A、B、C 正确；说明信息来源属于应当履行的合规义务，D 不属于禁止行为。
解析：考查客户信息保护要求。该判断正确：证券投资顾问应当保守客户的商业秘密与个人隐私，不得泄露、出售或者以其他方式非法向他人提供客户信息。
本期小结
本期 5 题围绕「证券投资顾问的禁止性行为的要求」展开，覆盖代客决策、公众媒体发布具体证券建议、执业身份专一性与客户信息保护四个角度。
相关知识点详见 → 证券投资顾问业务考点精讲 | 第一章 证券投资顾问业务监管 · 证券投资顾问的禁止性行为的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《证券投资顾问业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。