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警示，是指协会以书面形式，向自律管理对象告知风险状况或者违反授权规定和协会自律规则的事实，以提示、关注等方式督促其及时防范风险或者纠正违反授权规定和协会自律规则行为的自律管理措施。

采取警示的，应当书面告知作出处理决定的理由、依据、应采取的防范或者纠正措施，以及向协会提交采取防范或者纠正措施报告的期限。

责令参加强制培训，是指协会要求自律管理对象接受以特定授权规定、协会自律规则为主要内容的强化培训的自律管理措施。

采取责令参加强制培训的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据，以及参加强制培训的种类、要求、方式、时间和地点。

责令所在机构给予处理，是指协会责令自律管理对象所在机构进行内部处理的自律管理措施。

采取责令所在机构给予处理的，应当书面告知自律管理对象及其所在机构作出处理决定的理由和依据，以及内部处理的期限和提交处理报告的期限。自律管理对象所在机构应当按期向协会提交处理报告。

责令整改，是指协会要求自律管理对象在规定期限内按照规定要求进行整改的自律管理措施。

采取责令整改的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据，以及整改的事项、整改的期限和提交整改报告的期限。自律管理对象应当按期向协会提交整改报告。

7.撤销保荐代表人资格的情形

保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：

（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（2）公开发行证券上市当年即亏损。

（3）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

8.合伙企业、创投企业开立账户应提交的材料

合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：

（1）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件。

（2）组织机构代码证及复印件。

（3）合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖企业公章）。

（4）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件。

（5）经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合 伙人或负责人证明书（须加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）。

（6）《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。

（7）创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

9.自律措施

网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：

（1）使用他人账户报价。

（2）投资者之间协商报价。

（3）同一投资者使用多个账户报价。

（4）网上网下同时申购。

（5）与发行人或承销商串通报价。

（6）委托他人报价。

（7）无真实申购意图进行人情报价。

（8）故意压低或抬高价格。

（9）提供有效报价但未参与申购。

（10）不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价。

（11）机构投资者未建立估值模型。

（12）其他不独立、不客观、不诚信的情形。

网下获配投资者存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告。

（1）不符合配售资格。

（2）获配后未恪守持有期等相关承诺的。

（3）协会规定的其他情形。

10.自营业务内部报告制度

建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：

（1）自营业务账户、席位情况。

（2）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。

（3）自营风险监控报告。

（4）其他需要报告的事项。