2017证券从业考试金融基础知识重点：中介机构(12)
时间:2017-04-17 来源:未知 作者:admin 点击:300次
(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。 (3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。 (4)具有完善的业务制度。 (5)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。 (6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 (7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。 中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 十、对资产评估机构从事证券、期货业务的管理 (一)资产评估机构申请 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件： (1)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年。 (2)质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。 (3)具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。 (4)净资产不少于200万元。 (责任编辑：admin) |