2017证券从业考试金融基础知识重点：中介机构(9)
时间:2017-04-17 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| (2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。 (3)取得注册会计师证书1年以上。 (4)不超过60周岁。 (5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。 八、对证券、期货投资咨询机构的管理 中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。 (一)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 (2)有100万元人民币以上的注册资本。 (3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。 (4)有公司章程。 (5)有健全的内部管理制度。 (6)具备中国证监会要求的其他条件。 (二)证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件 (责任编辑：admin) |