1．根据《中华人民共和国证券法》，下列人员中属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
【科目】证券市场基本法律法规
【知识点】第1章 证券市场基本法律法规 —— 内幕信息的知情人范围
【分值来源】《中华人民共和国证券法》第五十条、第五十一条；《证券行业专业人员水平评价测试大纲》《证券市场基本法律法规》（2025 统编教材）第1章，每题 1 分
A．因职务便利可以获取内幕信息的证券交易所工作人员
B．依据公开信息分析行情的普通投资者
C．在定期报告公开披露后阅读报告的投资者
D．在报刊上撰写市场评论的财经作者
【答案】A
【解析】《证券法》规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动；内幕信息的知情人包括发行人及其相关人员、证券交易所及证券登记结算机构的工作人员、证券服务机构及其相关人员、证券监督管理机构工作人员等因法定职责或职务便利可以获取内幕信息的人员，A 项正确。B、C、D 三项均以公开信息为基础，不属于内幕信息知情人。故选 A。
2．根据相关规定，证券公司客户的交易结算资金应当（ ）。
【科目】证券市场基本法律法规
【知识点】第2章 证券经营机构管理规范 —— 客户交易结算资金的第三方存管
【分值来源】《中华人民共和国证券法》第一百三十一条；《证券行业专业人员水平评价测试大纲》《证券市场基本法律法规》（2025 统编教材）第2章，每题 1 分
A．存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B．与证券公司自有资金混合存放、统一管理
C．由证券公司自行保管，无需第三方存管
D．存放在证券公司的自有资金账户中
【答案】A
【解析】《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，A 项正确。客户资产与证券公司自有资产必须严格分离，B、D 项违反客户资产独立存管要求；第三方存管是强制要求，C 项错误。故选 A。
3．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当（ ）。
【科目】证券市场基本法律法规
【知识点】第3章 证券公司业务规范 —— 证券投资顾问业务的执业要求
【分值来源】《证券投资顾问业务暂行规定》；《证券行业专业人员水平评价测试大纲》《证券市场基本法律法规》（2025 统编教材）第3章，每题 1 分
A．向客户承诺投资收益
B．与客户签订证券投资顾问服务协议，了解客户情况后提供适当的投资建议
C．代替客户作出投资决策并直接操作客户账户
D．向不特定对象公开推荐具体股票
【答案】B
【解析】从事证券投资顾问业务应当与客户签订证券投资顾问服务协议，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好等，提供适当的投资建议，B 项正确。A 项禁止承诺投资收益；C 项错误，投资顾问不得代客户作出投资决策；D 项错误，禁止向不特定对象公开推荐具体股票。故选 B。
4．根据《中华人民共和国证券法》，下列行为中属于操纵证券市场的是（ ）。
【科目】证券市场基本法律法规
【知识点】第4章 典型违法违规行为及法律责任 —— 操纵证券市场的认定
【分值来源】《中华人民共和国证券法》第五十五条；《证券行业专业人员水平评价测试大纲》《证券市场基本法律法规》（2025 统编教材）第4章，每题 1 分
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或者证券交易量
B．依据公开披露信息作出投资决策
C．依法履行持股变动信息披露义务
D．按照基金合同约定进行投资运作
【答案】A
【解析】《证券法》禁止任何人以单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖等方式操纵证券市场，影响证券交易价格或者证券交易量，A 项正确。B、C、D 三项均为合法行为，其中 C 项是法定义务。故选 A。
5．关于中国证券业协会的性质与职责，下列说法正确的是（ ）。
【科目】证券市场基本法律法规
【知识点】第1章 证券市场基本法律法规 —— 证券市场的监管体系与行业自律管理
【分值来源】《中华人民共和国证券法》第八章、第十章；《证券行业专业人员水平评价测试大纲》《证券市场基本法律法规》（2025 统编教材）第1章，每题 1 分
A．中国证券业协会是证券行业的自律性组织，依法履行行业自律管理职责
B．中国证券业协会是证券市场的监管机构，可以作出行政处罚
C．中国证券业协会负责证券发行的注册
D．中国证券业协会是国务院组成部门
【答案】A
【解析】中国证券业协会是证券行业的自律性组织，依法履行行业自律管理职责，A 项正确。证券市场的监督管理由中国证监会负责，行政处罚权在证券监督管理机构，B 项错误；公开发行证券依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册，协会无注册权，C 项错误；协会是自律性组织而非行政机关，D 项错误。故选 A。
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