每日一练 | 2026年10月14日 证券从业（一般从业·证券市场基本法律法规）（第 17 期）
| 试题来源 | 证券市场基本法律法规 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 所属科目 | 证券市场基本法律法规 |
| 对应大纲 | 《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券市场基本法律法规 |
| 覆盖知识点 | 上市公司组织机构的特别规定 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指（ ）。
A. 其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司 B. 股东人数超过二百人的有限责任公司 C. 注册资本超过一定规模的股份有限公司 D. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司
2.【单项选择题】（2 分）根据《中华人民共和国公司法》，上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。
A. 决定公司的重大资产购买与出售方案 B. 负责公司股东会和董事会会议的筹备 C. 负责公司文件的保管 D. 办理信息披露事务等事宜
3.【单项选择题】（2 分）根据《中华人民共和国公司法》，出席上市公司董事会会议的无关联关系董事人数不足三人的，应当将该事项提交（ ）审议。
A. 上市公司股东会 B. 上市公司监事会 C. 董事会秘书 D. 国务院证券监督管理机构
4.【多项选择题】（3 分）根据《中华人民共和国公司法》，关于上市公司组织机构的特别规定，下列说法正确的有（ ）。
A. 上市公司设独立董事，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定 B. 上市公司应当依法披露股东、实际控制人的信息，相关信息应当真实、准确、完整 C. 禁止违反法律、行政法规的规定代持上市公司股票 D. 上市公司控股子公司可以取得该上市公司的股份并行使表决权
5.【判断题】（1 分）根据《中华人民共和国公司法》，有关联关系的上市公司董事不得对相关决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查上市公司的界定。依据《中华人民共和国公司法》第一百三十四条，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司，故选 A。
解析：考查董事会秘书的职责。依据《中华人民共和国公司法》第一百三十六条，董事会秘书负责股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜；决定重大资产购买与出售方案属于股东会或者董事会的职权，不属于董事会秘书职责，故选 A。
解析：考查关联关系董事回避表决的补充规则。依据《中华人民共和国公司法》第一百三十九条，出席董事会会议的无关联关系董事人数不足三人的，应当将该事项提交上市公司股东会审议，故选 A。
解析：考查上市公司组织机构的特别规定。独立董事的设置、股东与实际控制人信息的披露义务、禁止违规代持，A、B、C 正确；上市公司控股子公司不得取得该上市公司的股份，D 错误。
解析：考查关联关系董事的回避表决规则。依据《中华人民共和国公司法》第一百三十九条，有关联关系的董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，该判断正确。
本期小结
本期 5 题围绕「上市公司组织机构的特别规定」展开，覆盖上市公司的界定、董事会秘书职责、关联关系董事回避表决、信息披露与禁止代持四个角度。
相关知识点详见 → 证券市场基本法律法规考点精讲 | 第一章 证券市场基本法律法规 · 上市公司组织机构的特别规定
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》由中国证券业协会 2025 年 11 月发布，自 2026 年 1 月 1 日起施行；现行一般业务水平评价测试科目为《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》两科。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。