每日一练 | 2026年9月30日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 4 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责、证券分析师后续职业培训的要求、证券分析师的监管与自律管理要求、证券分析师执业登记的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当在中国证券业协会注册登记为（ ）。
A. 证券投资顾问 B. 证券分析师 C. 保荐代表人 D. 证券经纪人
2.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，做好证券研究报告（ ）的质量控制和合规审查。
A. 发布前 B. 发布后 C. 发布满一年时 D. 客户投诉后
3.【单项选择题】（2 分）证券分析师因公司业务需要阶段性参与承销保荐项目并撰写投资价值研究报告，根据《发布证券研究报告暂行规定》，其应当（ ）。
A. 无需任何审批程序 B. 履行公司内部跨越隔离墙审批程序 C. 直接向中国证监会备案 D. 辞去证券分析师注册登记
4.【多项选择题】（3 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵循的原则包括（ ）。
A. 独立 B. 客观 C. 公平 D. 审慎
5.【判断题】（1 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，从事发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营业务。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查署名人员的资格要求。该规定第五条规定，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师，故选 B。
解析：考查质量控制和合规审查的环节定位。该规定第十条规定，机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查，故选 A。
解析：考查分析师跨越隔离墙的程序要求。该规定第十五条规定，证券分析师因公司业务需要阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序，故选 B。
解析：考查机构发布证券研究报告应当遵循的基本原则。该规定第三条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，四项均正确。
解析：考查利益冲突防范要求。该规定第六条规定，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务，故该表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕「发布证券研究报告业务监管」中各方应履行的职责展开，覆盖署名人员的资格与注册登记要求、发布前的质量控制与合规审查、利益冲突防范、跨越隔离墙审批程序，以及机构发布研究报告应遵循的基本原则。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。