2016年私募基金从业资格考试《基金法律法规》 模拟押题(2)
时间:2016-10-11 来源:未知 作者:admin 点击:300次
66、证券投资基金投资的起点是（）。 A、基金募集 B、基金交易 C、注册登记 D、基金变更 正确答案：A 【专家解析】基金募集是证券投资基金投资的起点。 67、（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。 A、政府 B、中央银行 C、金融机构 D、企业 正确答案：C 【专家解析】金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。 68、开放式基金（）公布基金单位资产净值。 A、每日 B、每周 C、每月 D、每季度 正确答案：A 【专家解析】开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。 69、目前，LOF的交易在（）进行。 A、深圳交易所 B、登记结算公司 C、上海交易所 D、指定代销网点 正确答案：A 【专家解析】本题考查LOF份额的上市交易。 70、基金业协会的职责不包括（）。 A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作 D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 正确答案：C 【专家解析】选项C属于证券交易所的职责。 71、我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A、《证券投资基金法》 B、《基金运作管理办法》 C、《基金信息披露管理办法》 D、《基金管理公司管理办法》 正确答案：A 【专家解析】我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。 72、未经（）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 A、中国基金业协会 B、中国银监会 C、中国证监会 D、中国证券业协会 正确答案：C 【专家解析】未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 73、ETF基金最早产生于（）。 A、加拿大 B、英国 C、美国 D、澳大利亚 正确答案：A 【专家解析】ETF基金最早产生于加拿大。 74、基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 A、集中交易制度 B、投资决策授权制度 C、审查制度 D、投资对象备选库制度 正确答案：A 【专家解析】基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 75、资产管理行业的功能和作用不包括（）。 A、提高整个社会经济的效率和生产服务水平 B、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 C、是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来 D、给金融市场提供流动性，加大交易成本 正确答案：D 【专家解析】D选项应是降低交易成本。 76、当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。 A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金 B、货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金 C、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金 D、货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金 正确答案：B 【专家解析】当前，我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。 77、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（）。 A、10%-20% B、20%-30% C、40%-60% D、30%-40% 正确答案：C 【专家解析】股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%-60%。 78、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。 A、投资基金规模大小 B、上市公司质量 C、二级市场供求关系 D、投资时间长短 正确答案：C 【专家解析】封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。 79、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。 A、基金托管人 B、监管机构 C、基金管理人 D、证券交易所 正确答案：C 【专家解析】当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，基金管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。 80、修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。 A、[2012年12月28日] B、[2013年12月28日] C、[2012年6月1日] D、[2013年6月1日] 正确答案：D 【专家解析】2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。 81、基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。 A、董事会 B、中国证监会 C、基金业协会 D、证券业协会 正确答案：B 【专家解析】经理层人员应当取得中国证监会核准的任职资格。 82、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。 A、经济市场的发展与完善 B、法律法规的颁布及实施 C、确保信息收集、处理和报告正确性的控制 D、公司规章制度的制定与实施 正确答案：C 【专家解析】内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正确性的控制相联系。 83、在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。 A、经理层的风险偏好 B、全体员工对公司的忠诚度 C、道德价值观和胜任能力 D、风险管理战略 正确答案：A 【专家解析】在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是经理层的风险偏好。 84、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。 A、董事会 B、股东大会 C、公司经营层 D、总经理 正确答案：C 【专家解析】基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。 85、我国对于非公开募集金的监管的重点集中在（）环节。 A、募集 B、备案 C、托管 D、信息披露 正确答案：A 【专家解析】我国对于非公开募集金的监管的重点集中在募集环节，主要体现为：确立合格投资者制度；禁止公开宣传推介；规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。 86、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。 A、15秒 B、30秒 C、1分钟 D、1天 正确答案：A 【专家解析】证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。 87、投资基金主要是一种（）投资工具。 A、直接 B、间接 C、综合 D、分散 正确答案：B 【专家解析】投资基金主要是一种间接投资工具。 88、由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。 A、现货市场 B、期货市场 C、货币市场 D、资本市场 正确答案：A 【专家解析】由于现货市场的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。 89、基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。 A、二分之一 B、三分之一 C、三分之二 D、四分之三 正确答案：A 【专家解析】基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。 90、基金业协会的会员类别不包括（）。 A、联系会员 B、特别会员 C、临时会员 D、普通会员 正确答案：C 【专家解析】会员分为三类：普通会员、联系会员、特别会员。 91、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。 A、股票基金 B、债券基金 C、混合基金 D、平衡型基金 正确答案：D 【专家解析】根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等 92、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。 A、基金月度报告；基金半年报告 B、基金季度报告；基金年度报告 C、基金半年报告；基金年度报告 D、基金季度报告；基金半年度报告 正确答案：C 【专家解析】基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。 93、（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。 A、股票基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、混合基金 正确答案：C 【专家解析】货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。 94、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。 A、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 B、安全保管基金财产 C、办理基金备案手续 D、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利 正确答案：B 【专家解析】选项B属于基金托管人的职责。 95、公司型基金与契约型基金的区别是（）。 A、是否上市 B、规模大小 C、是否具有独立法人资格 D、资金是否公募 正确答案：C 【专家解析】契约型基金与公司型基金的区别包括：①法律主体资格不同；②投资者的地位不同；③基金营运依据不同。 96、下列选项中不属于社会力量的是（）。 A、社会媒体 B、基金投资者 C、审计机构 D、基金行业自律组织 正确答案：D 【专家解析】所谓社会力量，包括各种独立的专业评估机构、审计机构、以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。 97、目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A、发起人 B、基金销售机构 C、基金管理人 D、发行债券的企业 正确答案：D 【专家解析】个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税。 98、基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。 A、风险管理部 B、合规管理部 C、合规与风险管理委员会 D、合规与风险控制部 正确答案：C 【专家解析】基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。 99、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。 A、调查取证 B、行政处罚 C、限制交易 D、刑事处罚 正确答案：D 【专家解析】依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。 100、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。 A、公募基金和私募基金 B、开放式基金和封闭式基金 C、在岸基金和离岸基金 D、公司型基金和契约型基金 正确答案：C 【专家解析】根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 (责任编辑：admin) |