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2019 年四季度，我们严格遵照基金合同的相关约定，按照既定的投资流程进行了规范运作。持仓结构以遵循行业景气方向的白酒、消费和半导体为主，债券方面继续持有部分国债和信用债。

4.5 报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金份额净值增长率为 8.58%，同期业绩基准增长率为 4.66%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 125,654,560.75 74.76

其中：股票 125,654,560.75 74.76

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 33,781,818.12 20.10

其中：债券 33,781,818.12 20.10

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 4,465,434.95 2.66

8 其他资产 4,170,306.24 2.48

9 合计 168,072,120.06 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 110,192,616.72 70.09

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 4,539,640.00 2.89

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,345,484.85 6.58

J 金融业 462,545.14 0.29

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 107,696.00 0.07

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 125,654,560.75 79.92

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 002475 立讯精密 274,200 10,008,300.00 6.37

2 600519 贵州茅台 7,400 8,754,200.00 5.57

3 603986 兆易创新 38,800 7,949,732.00 5.06

4 000858 五 粮 液 58,700 7,807,687.00 4.97

5 603899 晨光文具 149,100 7,267,134.00 4.62

6 000661 长春高新 15,266 6,823,902.00 4.34

7 002624 完美世界 142,200 6,276,708.00 3.99

8 002600 领益智造 555,200 6,023,920.00 3.83

9 601799 星宇股份 60,400 5,736,792.00 3.65

10 000977 浪潮信息 181,400 5,460,140.00 3.47

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 8,168,247.80 5.20

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 1,364,202.60 0.87

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 24,249,367.72 15.42

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 33,781,818.12 21.49

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 019611 19 国债 01 76,630 7,667,597.80 4.88

2 128074 游族转债 44,310 6,090,852.60 3.87

3 123017 寒锐转债 38,762 5,525,523.10 3.51

4 113538 安图转债 33,760 4,985,339.20 3.17

5 123022 长信转债 18,232 3,045,655.60 1.94

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

5.10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

报告期内基金投资的前十名证券除领益智造（证券代码 002600）、游族转债（证券代

码 128074）、兆易创新（证券代码 603986）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、领益智造（证券代码 002600）

根据 2019 年 6 月 24 日发布的相关公告，该证券发行人因未及时披露公司重大事件,业

绩预测结果不准确或不及时被深圳证券交易所通报批评。

根据 2019 年 8 月 23 日发布的相关公告，该证券发行人因内部制度不完善,未及时披露

公司重大事件,业绩预测结果不准确或不及时被广东证监局给予警示。

2、游族转债（证券代码 128074）

根据 2019 年 7 月 1 日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被工业和信息

化部责令改正。

3、兆易创新（证券代码 603986）

根据 2019 年 6 月 3 日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被上海证券交

易所给予警示。

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

5.11.3 其他资产构成

金额单位：人民币元

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 71,949.74

2 应收证券清算款 1,698,076.20

3 应收股利 -

4 应收利息 214,843.89

5 应收申购款 2,185,436.41

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,170,306.24

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 123017 寒锐转债 5,525,523.10 3.51

2 123022 长信转债 3,045,655.60 1.94

3 128038 利欧转债 2,256,854.70 1.44

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 106,296,536.18

报告期期间基金总申购份额 14,067,276.45

减：报告期期间基金总赎回份额 21,028,969.58

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -

报告期期末基金份额总额 99,334,843.05

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件；

2、中国证券监督管理委员会批准招商安达灵活配置混合型证券投资基金设立的文件；

3、《招商安达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

4、《招商安达灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

5、《招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照。

8.2 存放地点

招商基金管理有限公司

地址：中国深圳深南大道 7088 号招商银行大厦

8.3 查阅方式

上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到招商基金管理有限公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。

客户服务中心电话：400-887-9555

网址：

招商基金管理有限公司

2020 年 1 月 18 日