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1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体, 除张裕 A 外，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2019 年 3 月 6 日，烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司收到中国证券监督管理

委员会山东监管局出具的《行政监管措施决定书》，主要是因为公司控股股东烟台张裕集团有限公司未严格履行保证公司独立性承诺、未严格履行商标使用费有关承诺；公司未完整、准确地披露张裕集团的承诺履行情况。山东监管局要求公司采取有效措施，与张裕集团协商确定具体实施方案，切实解决“张裕”等商标、专利归属问题，确保上市公司资产独立性；完整披露张裕集团自 2013 年以来承诺履行情况。

截至本报告期末，张裕 A（000869）为本基金前十大重仓股。从投资的角度

看，我们认为该公司所处葡萄酒行业具有长期增长空间，公司作为葡萄酒行业龙头公司，估值较低，有恢复增长和长期成长的潜力，上述行政监管措施将督促公司解决“张裕”等商标、专利归属和上市公司资产独立性等问题，有利于提升公

司的长期竞争力。因此本基金才继续持有张裕 A。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。

2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 157,464.00

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 93,228.69

5 应收申购款 1,622,478.47

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,873,171.16

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

第八部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增 净值增 业绩比较 业绩比较基

阶段 长率① 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

准差② 率③ 准差④

2010.04.28～2010.12.31 26.93% 1.11% 3.77% 1.41% 23.16% -0.30%

2011.01.01～2011.12.31 -23.03% 1.26% -23.29% 1.11% 0.26% 0.15%

2012.01.01～2012.12.31 -3.78% 1.33% 5.06% 1.11% -8.84% 0.22%

2013.01.01～2013.12.31 21.44% 1.25% 4.49% 1.09% 16.95% 0.16%

2014.01.01～2014.12.31 58.60% 1.12% 37.41% 0.90% 21.19% 0.22%

2015.01.01～2015.12.31 44.41% 2.26% 23.22% 2.16% 21.19% 0.10%

2016.01.01～2016.12.31 3.27% 1.25% -13.43% 1.45% 16.7% -0.2%

2017.01.01～2017.12.31 17.70% 0.64% 2.60% 0.67% 15.10% -0.03%

2018.01.01～2018.12.31 -15.57% 0.91% -25.51% 1.17% 9.94% -0.26%

2019.01.01～2019.03.31 12.48% 1.01% 26.38% 1.34% -13.90% -0.33%

2010.04.28～2019.03.31 201.81% 1.31% 23.71% 1.29% 178.10% 0.02%

注：自 2015 年 8 月 7 日起，本基金的业绩比较基准由原“天相中盘指数、天相小盘指

数以及中证全债指数的加权指数，即：（60%×天相中盘指数+40%×天相小盘指数）

×80%+20%×中证全债指数”，变更为“中证 700 指数收益率×80%+中证全债指数收

益率×20%”。

二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

准收益率变动的比较

注：①本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。