股权投资基金基础知识第2章真题汇总：股权投资基金参与主体
时间:2017-11-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第二章 股权投资基金参与主体 1．在基金运作中具有核心作用的是（ ） A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金份额持有人 答案：B 解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用。故选项B正确 2．股权投资基金的投资者应当为（ ）。 A．具备相应风险识别能力 B．具备风险承担能力 C．合格投资者 D．以上都是 答案：D 解析：股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。 3．股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、（ ）等。 A．金融机构、社会保障基金 B．企业年金、社会公益基金 C．政府引导基金、母基金 D．以上都是 答案：D 解析：股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。 4．管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任的方式是（ ） A．托管 B．即托管又保管 C．保管 D．以上选项都不对 答案：A 解析：在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。 5．以下属于股权投资销售机构的是（ ） A．商业银行 B．证券公司 C．期货公司 D．以上都是 答案：D 解析：常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。 6．股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括（ ）、会计师事务所等。 A．基金托管机构 B．基金销售机构 C．律师事务所 D．以上都是 答案：D 解析：股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等 7．基金份额登记机构提供的服务包括（ ） A．保管投资者名册 B．建立并管理投资者的基金账户 C．基金交易确认 D．以上都是 答案：D 解析：基金份额登记机构提供的服务包括：建立并管理投资者的基金账户；负责基金份额的登记及资金结算；基金交易确认；代理发放红利；保管投资者名册。 8．在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括不包括（ ） A．协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件 B．协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构 C．根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件 D．协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书 答案：A 解析： 在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括：协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构；根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件；在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核；协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书。 9．在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括（ ） A．按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体 B．协助清算主体制订清算方案 C．对清算人出具的清算报告进行合规性审核 D．以上都是 答案：D 解析：在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括：按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体；协助清算主体制订清算方案；协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产；对清算人出具的清算报告进行合规性审核。 10．股权投资基金监管的目标有（ ） Ⅰ.保护基金投资者合法权益 Ⅱ.防范系统性金融风险 Ⅲ.增加资本收益 A．Ⅰ、III B．Ⅱ、III C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：C 解析：权投资基金监管的目标有1．保护基金投资者合法权益2．防范系统性金融风险 11．以下不属于股权投资基金监管的基本原则有（ ） A．依法监管原则 B．高效监管原则 C．适度监管原则 (责任编辑：admin) |