股权投资基金基础知识第2章真题汇总：股权投资基金参与主体(2)
时间:2017-11-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
D．综合监管原则 答案：D 解析：股权投资基金监管的基本原则有1．依法监管原则2．高效监管原则 3．适度监管原则4．审慎监管原则5．分类监管原则 12．我国股权投资基金的监管机构是（ ） A．中国证监会 B．中国证监会及其派出机构 C．中国证监会的派出机构 D．以上答案均不正确 答案：B 解析：中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。 13．下列关于股权投资基金行业自律的说法中，不正确的是（ ） A． 股权投资基金行业自律，是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束 B．股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成 C．行业自律组织仅创建行业规则，并不涉及对行业规则遵守的监督 D．股权投资行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段 答案：C 解析：1.股权投资基金行业自律，是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束2.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成3.股权投资基金行业自律既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段4.行业自律是由行业自律组织实施的自律约束，行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则 14．以下关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系中，说法正确的是（ ） A．两者目的一致 B．行业自律是对政府监管的积极补充 C．行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用 D．以上说法均正确 答案：D 解析：行业自律与政府监管的联系：第一，目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。第二，行业自律是对政府监管的积极补充。第三，行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。 15．股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，（ ）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。 A．基金产品的设计 B．基金份额的销售与备案 C．基金资产的管理 D．以上都是 答案：D 解析：股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。 (责任编辑：admin) |