股权投资基金基础知识真题汇总：第四章股权投资基金的募集与设立
时间:2017-11-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第四章 股权投资基金的募集与设立 1．从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为（ ） A．自行募集和机构募集 B．委托募集和机构募集 C．自行募集和委托募集 D．个人募集和机构募集 答案：C 解析：从募集机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。 2．我国现行的股权投资基金的组织形式主要分为（ ） I.公司型 II.合伙型 III.信托型 IV.有限型 A．I、II B．I、IV C．II、III、IV D．I、II、III 答案：D 解析：我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型.合伙型.契约型（信托型）。 3．股权投资基金的募集，是指股权投资基金的（ ）向投资者募集资金、用于设立股权投资基金的行为。 A．管理人或者受其委托的募集服务机构 B．受托人或者受其委托的募集服务机构 C．委托人或者受其委托的募集服务机构 D．投资人或者受其委托的募集服务机构 答案：A 解析：股权投资基金的募集，是指股权投资基金的管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金、用于设立股权投资基金的行为。 4．基金的募集主要考虑的是（ ）等问题。 A．募集渠道、募集对象、登记备案 B．募集渠道、基金架构、募集过程合规性 C．募集渠道、募集对象、募集过程合规性 D．基金组织形式、基金架构、登记备案 答案：C 解析：基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题。故选C，D属于基金的设立。 5．目前或外股权的投资基金募集的对象主要是（ ） I.养老基金 II.母基金 III.政府引导基金 IV.大学基金会 A．I、II B．III、IV C．II、III D．I、II、IV 答案：D 解析：目前，国外股权投资基金的募集对象主要是：养老基金、母基金、大学基金会、大型企业、金融机构、富有的个人或家族。国内股权投资基金的募集对象主要包括：母基金、政府引导基金、社会保障基金、金融机构、工商企业、个人投资者等。 6．在国外股权投资基金投资者的主要类型中，（ ）是资本市场稳定的机构投资者，可以提供长期的资金来源。 A．母基金 B．政府引导基金 C．养老基金 D．金融机构基金 答案：C 解析：养老基金包括公司养老基金和公共养老基金，是资本市场稳定的机构投资者，可以提供长期的资金来源。 7．目前我国最主要的股权投资基金的投资基金来源是（ ） A．工商企业 B．社会保障基金 C．政府引导基金 D．金融机构 答案：A 解析：个人投资者进入股权投资基金的时间并不长。工商企业是目前我国股权投资基金的最主要的投资基金来源。金融机构正越来越成为最重要的股权投资基金的投资者。 8．建立合格投资者制度的必要性在于（ ） A．股权投资基金的受托人与投资者之间存在的信息不对称。 B．股权投资基金的管理人与投资者之间存在的逆向选择 C．股权投资基金的管理人与受托人之间存在的道德风险 D．股权投资基金的管理人与投资者之间存在的信息不对称 答案：D 解析：建立合格投资者制度的必要性在于股权投资基金的管理人与投资者之间存在的信息不对称。基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金投资项目质量、投资风险、投资业绩等关系到投资者利益的消息。而基金投资者通常处于信息劣势地位。 9．以下属于我国合格投资者的标准的是（ ） I.达到规定资产规模或者收入水平 II.投资者具备一定的风险识别能力和风险承担能力 III.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人 IV.认可某些持有特定金融牌照或者大型专业投资机构及其高级管理人员为当然合格投资者 A．I、II B．III、IV C．II、III D．I、II、III 答案：D 解析：按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者是指“达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人” (责任编辑：admin) |