每日一练 | 2026年10月2日 期货从业（统考·期货法律法规）（第 6 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第二章 期货从业人员的守法要求 |
| 覆盖知识点 | 首席风险官管理 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）期货公司首席风险官的任职管理，主要适用（ ）。
A. 《期货交易所管理办法》 B. 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 C. 《期货投资者保障基金管理办法》 D. 《期货公司风险监管指标管理办法》
2.【单项选择题】（2 分）期货公司首席风险官发现重大风险隐患，除向公司董事会、监事会报告外，还应当向（ ）报告。
A. 期货交易所 B. 中国期货业协会 C. 公司住所地中国证监会派出机构 D. 公司所在地人民政府
3.【单项选择题】（2 分）关于首席风险官的独立性，下列表述正确的是（ ）。
A. 可以兼任与履职相冲突的经营管理职务 B. 不得兼任与履行职责相冲突的职务 C. 由总经理直接领导并考核 D. 无需向董事会报告
4.【多项选择题】（3 分）首席风险官应当具备的条件包括（ ）。
A. 良好的品行 B. 相应的专业知识 C. 相应的履职能力 D. 持有本公司一定比例股份
5.【判断题】（1 分）期货公司首席风险官由公司董事会聘任和解聘，并按规定向公司住所地中国证监会派出机构备案。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查制度依据。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》专门规范首席风险官的任免、职责与监督管理，故选 B。
解析：考查首席风险官的报告职责。对可能存在的违法违规或重大风险隐患，首席风险官应当向董事会、监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告，故选 C。
解析：考查首席风险官的独立性要求。首席风险官应当独立、客观、公正履职，不得兼任与其履行职责相冲突的职务，B 正确；A、C、D 均违反独立性要求。
解析：考查首席风险官的任职条件。良好的品行、相应的专业知识与履职能力均属法定条件；持有本公司股份不是任职条件，D 不选。
解析：考查首席风险官的任免程序。该判断正确：首席风险官由董事会聘任和解聘，并按规定向公司住所地中国证监会派出机构备案（报告）。
本期小结
本期 5 题围绕「首席风险官管理」展开，覆盖制度依据、任免程序、报告职责与任职条件四个角度。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第二章 期货从业人员的守法要求 · 首席风险官管理
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。