每日一练 | 2026年10月31日 期货从业（一般从业·期货法律法规）（第 32 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第二章 期货从业人员的守法要求 |
| 覆盖知识点 | 首席风险官管理 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）期货公司首席风险官由（ ）聘任和解聘。
A. 股东大会 B. 董事会 C. 总经理 D. 中国证监会派出机构
2.【单项选择题】（2 分）首席风险官发现期货公司存在重大风险，向董事会报告后董事会未采取有效措施的，可以（ ）。
A. 自行停止公司全部业务 B. 直接向公司住所地中国证监会派出机构报告 C. 直接向人民法院提起诉讼 D. 提请股东大会罢免董事会
3.【单项选择题】（2 分）关于首席风险官的兼职限制，下列表述正确的是（ ）。
A. 可以兼任总经理以提高决策效率 B. 可以分管合规部门以便统筹管理 C. 不得兼任或者从事与其职责相冲突的职务或者工作 D. 可以兼任业务部门负责人以了解一线情况
4.【多项选择题】（3 分）关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）。
A. 属于期货公司高级管理人员 B. 负责对经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 C. 应当按照规定向董事会和住所地中国证监会派出机构提交年度工作报告 D. 对公司风险监管指标的达成承担直接经营责任
5.【判断题】（1 分）期货公司不得因首席风险官依法向监管机构报告而对其作出降职、调岗或者扣减薪酬等不利处理。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查首席风险官的任免程序。首席风险官由董事会聘任和解聘，任期与董事会任期一致，聘任或者解聘应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，故选 B。任免权归属董事会是保证其独立于经理层的制度基础。
解析：考查首席风险官的报告路径。发现重大风险或者严重违法违规行为应当先向董事会报告，董事会未采取有效措施时，可以直接向住所地中国证监会派出机构报告，故选 B。首席风险官不具有自行停止业务或者直接起诉的职权。
解析：考查首席风险官的独立性要求。首席风险官不得兼任或者从事与其职责相冲突的职务或者工作，不得分管业务部门，以保证监督者与被监督者相互分离，故选 C。
解析：考查首席风险官的定位与履职。首席风险官属高级管理人员、负责监督检查合法合规性与风险管理状况、须提交年度工作报告，均属正确表述，A、B、C 当选。首席风险官是监督者，风险监管指标的达成由经营层负责，其职责在于监督指标的真实性与合规性，D 错误。
解析：考查首席风险官独立履职的保障。依法报告是首席风险官的法定权利，公司不得因此对其作出不利处理，否则将构成对独立履职的干预，该判断正确。
本期小结
本期 5 题围绕「首席风险官管理」展开，覆盖董事会聘任解聘的任免程序、董事会未采取措施时的越级报告通道、不得兼任冲突职务的独立性要求、高级管理人员定位与年度报告义务、依法报告不受不利处理的保障五个角度。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第二章 期货从业人员的守法要求 · 首席风险官管理
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。