证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。-考呗网题库移动版

多选题证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。

A．健全
B．合理
C．制衡
D．独立

参考答案A,B,C,D

解析:本题考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。
证券公司内部控制应当遵循以下原则，确保内部控制有效：
（1）健全，A项符合；
（2）合理，B项符合；（3）制衡，C项符合；
（4）独立，D项符合。

多选题根据《证券法》，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应当承担法律责任的行为主体包括（　　）。

A．发行人
B．直接负责的主管人员
C．上市公司股东大会
D．上市公司监事会

多选题关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（　　）。

A．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体
B．本罪的主观方面为故意
C．本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益
D．本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体

多选题下列选项中，（　　）符合证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则。

A．保障合规负责人的知情权
B．保障合规负责人的权威性
C．强化合规负责人对合规管理人员的考核权
D．保障合规负责人考核和任免的独立性