A．公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，应获得全体股东的签收确认证明文件
B．证券公司应当至少每年向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
C．公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况报告由主要负责人、首席风险官签署确认
D．证券公司应当至少每年向公司经营层报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
A．证券公司委托信息技术服务机构提供服务，应当按照规定对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查
B．证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，明确各方权利、义务和责任
C．证券公司应当在选择信息技术服务机构之后，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方
D．证券公司应持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况
A．受托投资管理业务应封闭运作、专户管理
B．内核部门为投资银行业务内部控制的第一道防线
C．经纪业务应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度
D．投资咨询业务应确保执业人员不存在兼职和挂靠
A．非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
B．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
C．未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
D．擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期贷款利息，处以法定数额罚款