2018证券投资顾问<证券投资顾问业务>讲义考点：第一章 证券投资顾问业务监管(3)
时间:2018-07-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
三、证券投资顾问后续职业培训的要求 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。 （一）《关于组织实施证券业从业人员后续职业培训的几点意见》中的要求 1．证券执业人员后续职业培训组织实施方式 （1）证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他中国证监会认定的证券经营机构的人员，由中国证券业协会组织后续职业培训。 （2）证券公司的执业人员，由证券公司、地方证券业协会组织后续职业培训。 2．后续职业培训相关信息报送 （1）各培训组织单位应在培训实施前1个月，通过中国证券业协会培训信息系统报送培训计划。 （2）各培训组织单位应在培训结束后10个工作日内，通过中国证券业协会培训信息系统报送培训实施情况及培训人员的相关信息。中国证券业协会可对会员公司及地方证券业协会组织的培训实施情况进行抽查，或委托地方证券业协会对所在地的会员公司培训实施情况进行抽查。 （二）《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》中的要求 按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。 《大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。 第二节 主要职责 【大纲要求】 熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责； 熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责； 熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责。 一、证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供供品种选择、投资组合和理财规划投资建议服务的职责 投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 与普通投资者相比，证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问在风险管理方面确实有某些优势，如能较好地认识风险的性质、来源和种类，能较准确地度量风险，并通常能够按照自己的投资目标和风险承受能力合理地选择品种，有效地构建投资组合，准确地进行理财规划，在市场变动的情况下，及时地对投资组合进行更新，从而将资产风险控制在预定的范围内等。 关于证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择、投资组合和理财规划投资建议服务的职责，《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定： （1）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 （2）证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。 （3）证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。 （4）证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。 （5）证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 （6）以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定。 （7）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 （8）证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。 (责任编辑：admin) |