每日一练 | 2026年9月30日 证券投资顾问（专项·证券投资顾问业务）（第 4 期）
| 试题来源 | 证券投资顾问业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券投资顾问 |
| 所属科目 | 证券投资顾问业务 |
| 对应大纲 | 《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券投资顾问业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券投资顾问执业登记的要求、国内外证券投资顾问业务的发展概况、证券投资顾问与证券分析师的区别、证券投资顾问业务的基本概念 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问（ ）。
A. 可以同时注册为证券分析师 B. 不得同时注册为证券分析师 C. 必须同时注册为证券分析师 D. 是否兼注册由客户决定
2.【单项选择题】（2 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。
A. 注册登记、岗位职责、执业行为 B. 家庭成员、资产状况、社会关系 C. 学历背景、户籍所在地、婚姻状况 D. 个人消费、出行记录、通讯记录
3.【单项选择题】（2 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体（ ）。
A. 对宏观经济状况发表评论意见 B. 传播证券知识、揭示投资风险 C. 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 D. 对证券市场变动情况发表评论意见
4.【多项选择题】（3 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
A. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B. 证券投资顾问服务的内容和方式 C. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D. 证券投资顾问不得代客户作出投资决策
5.【判断题】（1 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3 年。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查岗位注册的唯一性要求。该规定第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师，故选 B。
解析：考查机构的人员管理责任。该规定第八条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理，故选 A。
解析：考查公众媒体发表意见的边界。该规定第三十二条规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议；对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见并揭示风险则是被鼓励的，故选 C。
解析：考查对客户的告知义务。该规定第十二条列举的告知事项包括公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格，证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码，服务的内容和方式，投资决策由客户作出且投资风险由客户承担，以及证券投资顾问不得代客户作出投资决策等，四项均正确。
解析：考查业务档案保存期限。该规定第二十八条规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 5 年，故该表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕「证券投资顾问业务监管」中的执业登记要求展开，覆盖注册登记的机构与岗位、不得兼注册证券分析师的限制、机构的人员管理责任、对客户的告知与公示义务，以及业务档案保存期限与公众媒体发表意见的边界。
相关知识点详见 → 证券投资顾问业务考点精讲 | 第一章 证券投资顾问业务监管 · 证券投资顾问执业登记的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《证券投资顾问业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。