每日一练 | 2026年10月2日 证券投资顾问（专项·证券投资顾问业务）（第 6 期）
| 试题来源 | 证券投资顾问业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券投资顾问 |
| 所属科目 | 证券投资顾问业务 |
| 对应大纲 | 《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券投资顾问业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券投资顾问持续培训的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）证券投资顾问后续职业培训的组织与管理，主要由（ ）负责自律管理。
A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 上市公司 D. 商业银行
2.【单项选择题】（2 分）关于证券投资顾问后续职业培训的内容，下列表述正确的是（ ）。
A. 仅包括证券投资分析方法 B. 包括法律法规、职业道德与执业规范、专业知识与实务 C. 仅包括客户营销技巧 D. 仅包括计算机操作技能
3.【单项选择题】（2 分）未按规定完成后续职业培训的，可能产生的影响是（ ）。
A. 不影响执业登记与执业活动 B. 可能影响其执业登记或执业活动 C. 自动晋升为高级管理人员 D. 免除合规义务
4.【多项选择题】（3 分）关于证券投资顾问持续培训，下列说法正确的有（ ）。
A. 培训是执业期间的持续性要求 B. 应当按照规定完成后续职业培训学时 C. 机构应当为从业人员参加培训提供必要条件 D. 取得资格后即无需再培训
5.【判断题】（1 分）后续职业培训情况应当记入证券投资顾问的执业信息，作为执业管理与自律管理的依据。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查后续职业培训的管理主体。证券投资顾问的后续职业培训由中国证券业协会实施自律管理，具体学时标准以协会现行规定为准，故选 A。
解析：考查后续职业培训的内容。培训内容涵盖证券法律法规、职业道德与执业规范以及证券投资顾问业务的专业知识与实务技能，故选 B。
解析：考查培训与执业管理的关系。完成规定学时的后续职业培训是维持执业登记、正常执业的重要条件，未按规定完成的可能影响其执业登记或执业活动，故选 B。
解析：考查持续培训要求。培训是持续性要求、应完成规定学时、机构应提供必要条件，A、B、C 正确；取得资格后仍需持续参加培训，D 错误。
解析：考查培训记录管理。该判断正确：后续职业培训情况应当记入从业人员执业信息，作为执业管理与自律管理的依据。
本期小结
本期 5 题围绕「证券投资顾问持续培训的要求」展开，覆盖管理主体、培训内容、与执业管理的关系与机构责任四个角度。
相关知识点详见 → 证券投资顾问业务考点精讲 | 第一章 证券投资顾问业务监管 · 证券投资顾问持续培训的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《证券投资顾问业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。