每日一练 | 2026年10月4日 证券投资顾问（专项·证券投资顾问业务）（第 8 期）
| 试题来源 | 证券投资顾问业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券投资顾问 |
| 所属科目 | 证券投资顾问业务 |
| 对应大纲 | 《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券投资顾问业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资顾问服务的具体职责 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）证券投资顾问提供投资建议时，应当（ ）。
A. 以虚假信息吸引客户 B. 有合理依据，信息来源合法合规 C. 无需了解客户情况 D. 无需与客户签订服务协议
2.【单项选择题】（2 分）证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，其从业人员应当（ ）。
A. 无需登记管理 B. 接受登记管理、执业培训与考核 C. 由客户指定 D. 无需具备专业能力
3.【单项选择题】（2 分）证券投资顾问服务过程中形成的服务协议与记录，机构应当（ ）。
A. 随时销毁 B. 妥善保存，按规定期限留存备查 C. 交由客户自行保管 D. 对外公开
4.【多项选择题】（3 分）下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。
A. 代客户作出投资决策 B. 接受客户全权委托从事证券交易 C. 向客户作出获利保证 D. 以虚假或者误导性信息误导客户
5.【判断题】（1 分）证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，明确服务内容、方式、期限、费用以及双方权利义务。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查投资建议的具体职责。投资顾问提供投资建议应当有合理依据，信息来源合法合规，并与客户风险承受能力相匹配，故选 B。
解析：考查人员管理职责。机构应当对证券投资顾问进行登记管理、执业培训与考核，确保从业人员具备相应的专业能力与职业道德，故选 B。
解析：考查留痕与档案职责。机构应当妥善保存投资顾问服务过程中的服务协议、建议内容、沟通记录等资料，按规定期限留存备查，故选 B。
解析：考查投资顾问的禁止行为。代客户作出投资决策、接受全权委托、作出获利保证、以虚假或者误导性信息误导客户均属禁止行为，四个选项均正确。
解析：考查协议与告知职责。该判断正确：依据《证券投资顾问业务暂行规定》，机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，明确服务内容、方式、期限、费用以及双方权利义务。
本期小结
本期 5 题围绕「证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资顾问服务的具体职责」展开，覆盖投资建议依据、人员管理、留痕档案与禁止行为四个角度。
相关知识点详见 → 证券投资顾问业务考点精讲 | 第一章 证券投资顾问业务监管 · 证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资顾问服务的具体职责
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《证券投资顾问业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。