每日一练 | 2026年10月8日 证券投资顾问（专项·证券投资顾问业务）（第 5 期）
| 试题来源 | 证券投资顾问业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券投资顾问 |
| 所属科目 | 证券投资顾问业务 |
| 对应大纲 | 《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券投资顾问业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理要求、证券投资顾问执业登记的要求、证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制、对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。
A. 中国证监会及其派出机构 B. 中国证券业协会 C. 证券交易所 D. 中国证券登记结算有限责任公司
2.【单项选择题】（2 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当在中国证券业协会注册登记为（ ）。
A. 证券分析师 B. 证券投资顾问 C. 证券经纪人 D. 保荐代表人
3.【单项选择题】（2 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当建立客户回访机制，并指定（ ）实施。
A. 证券投资顾问本人 B. 专门人员独立 C. 客户自行 D. 证券经纪人
4.【多项选择题】（3 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖的业务环节包括（ ）。
A. 业务推广 B. 协议签订 C. 服务提供 D. 客户回访
5.【判断题】（1 分）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查监督管理主体。该规定第六条规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理；中国证券业协会实行自律管理。
解析：考查注册登记要求。该规定第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
解析：考查客户回访机制的要求。该规定第二十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施，故选 B。
解析：考查业务管理制度与合规风控的覆盖范围。该规定第九条规定，相关制度机制应当覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节，四项均属于应当覆盖的环节。
解析：考查执业岗位的排他性要求。该规定第七条明确规定，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师；《发布证券研究报告暂行规定》第五条亦规定证券分析师不得同时注册为证券投资顾问，两项岗位相互排斥，故该表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕「证券投资顾问业务监管」中的监管与机构管理要求展开，覆盖监督管理与自律管理的主体分工、注册登记为证券投资顾问的要求、客户回访机制的独立实施要求、业务管理制度与合规风控的覆盖环节，以及投资顾问与分析师注册的相互排斥关系。
相关知识点详见 → 证券投资顾问业务考点精讲 | 第一章 证券投资顾问业务监管 · 证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《证券投资顾问业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。