考点名称：证券公司董监高任职资格与从业人员管理
> 依据：《中华人民共和国证券法》（2019 年 12 月 28 日修订，2020 年 3 月 1 日起施行）第一百二十四条、第一百一十八条
一、所属科目 & 分值预估
- 科目：《证券市场基本法律法规》
- 常考题型：单选 / 多选 / 判断
- 分值：2–4 分
- 命题特点：「备案 vs 批准」、「五年 vs 三年」两组对比是本考点的两个主要陷阱
二、核心内容（必背）
1. 积极条件（第一百二十四条第一款）：证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当①正直诚实、品行良好；②熟悉证券法律、行政法规；③具有履行职责所需的经营管理能力。
2. 备案（第一百二十四条第一款末句）：证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。注意是「备案」而不是「批准」。
3. 消极条件（第一百二十四条第二款）：有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；
（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
4. 与设立条件的衔接（第一百一十八条第一款第（四）项）：董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件，是设立证券公司的七项条件之一。
5. 记忆要点：两类消极情形都围绕「五年」这一时限，主体分别是「被解除职务的负责人或董监高」与「被吊销执业证书或取消资格的专业人员」，二者的起算点不同。
三、必背考点清单
1. 积极条件三项：正直诚实品行良好、熟悉证券法律行政法规、具备经营管理能力。
2. 任免董监高报国务院证券监督管理机构备案（是备案不是批准）。
3. 消极条件两类：被解除职务（未逾五年）、被吊销执业证书或被取消资格（未逾五年）。
4. 两类消极情形的时限均为五年。
5. 第一类主体：证券交易场所、证券登记结算机构的负责人，或证券公司的董事、监事、高级管理人员。
6. 第二类主体：律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员。
7. 另有《公司法》第一百四十六条规定的情形也不得担任。
8. 起算点不同：第一类自被解除职务之日起算；第二类自被吊销执业证书或者被取消资格之日起算。
9. 董监高及从业人员符合法定条件，是设立证券公司的条件之一。
10. 备案机关是国务院证券监督管理机构，不是中国证券业协会。
四、易混区分（考试挖坑点）
- 易混点 1：备案 vs 批准
- 正确结论：证券公司任免董事、监事、高级管理人员报国务院证券监督管理机构备案，不是「经批准」。题干常通过这一字之差设置陷阱。
- 易混点 2：五年 vs 三年
- 正确结论：本条两类消极情形的时限都是未逾五年；而设立证券公司条件中，主要股东及实际控制人要求的是「最近三年无重大违法违规记录」。两个数字分属不同条款，务必分清。
- 易混点 3：起算点
- 正确结论：第一类自被解除职务之日起算；第二类自被吊销执业证书或者被取消资格之日起算，不能互相套用。
- 易混点 4：消极条件也适用于普通从业人员吗？
- 正确结论：第一百二十四条第二款列举的是董事、监事、高级管理人员的消极条件；从业人员的管理另有规定，不要把二者完全等同。
五、速记口诀（一句话）
「正直、懂法、会经营；任免只要备案不要批准；两类人五年内不许当董监高。」
六、典型例题（1 道）
题目： 根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员的说法，正确的是（ ）。
A. 证券公司任免董事、监事、高级管理人员应当经国务院证券监督管理机构批准
B. 证券公司任免董事、监事、高级管理人员应当报国务院证券监督管理机构备案
C. 因违法行为被解除职务的证券公司董事，自被解除职务之日起未逾三年即可重新担任
D. 证券公司的董事、监事、高级管理人员无须熟悉证券法律、行政法规
答案： B
解析： 第一百二十四条第一款规定，证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案，B 项正确、A 项错误——「备案」与「批准」是两种不同的监管方式，本题正是通过这一字之差设置陷阱。C 项错误，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年的不得担任，不是三年。D 项错误，董事、监事、高级管理人员应当熟悉证券法律、行政法规，这是法定的积极条件之一。
七、考点问答（3 问 3 答）
Q1： 证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具备哪些条件？A1： 应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，并具有履行职责所需的经营管理能力。
Q2： 哪些情形不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员？A2： 有《公司法》第一百四十六条规定情形的；因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年的；因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年的。
Q3： 证券公司任免董事、监事、高级管理人员需要批准还是备案？A3： 报国务院证券监督管理机构备案，而非事前批准。