每日一练 | 2026年11月2日 证券从业（一般从业·证券市场基本法律法规）（第 34 期）
| 试题来源 | 证券市场基本法律法规 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 所属科目 | 证券市场基本法律法规 |
| 对应大纲 | 《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》 |
| 所属章节 | 第一章 证券市场基本法律法规 |
| 覆盖知识点 | 证券交易的条件及方式 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《中华人民共和国证券法》，公开发行的证券应当（ ）。
A. 在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易 B. 由发行人自行选择交易场所，包括各类场外平台 C. 只能在证券公司的柜台交易 D. 只能在境外市场交易
2.【单项选择题】（2 分）证券交易所集中竞价交易实行的撮合原则是（ ）。
A. 数量优先、价格优先 B. 价格优先、时间优先 C. 时间优先、数量优先 D. 会员优先、价格优先
3.【单项选择题】（2 分）上市公司董事将其持有的本公司股票在买入后（ ）内卖出，所得收益归公司所有。
A. 3 个月 B. 6 个月 C. 12 个月 D. 24 个月
4.【多项选择题】（3 分）关于证券交易的方式与规则，下列表述正确的有（ ）。
A. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行 B. 科创板股票竞价交易的申报数量以 200 股为起点、按 1 股递增 C. 科创板与创业板股票的日涨跌幅限制为 20% D. 当日买入的股票当日可以卖出
5.【判断题】（1 分）依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查证券交易场所的法定要求。《中华人民共和国证券法》第三十七条规定，公开发行的证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易，故选 A。场所法定是强制要求，场外平台撮合公开发行证券属于违规。
解析：考查集中竞价的撮合原则。集中竞价实行价格优先、时间优先：较高买价优先于较低买价，较低卖价优先于较高卖价；同价位按申报时间先后撮合，故选 B。数量优先不是证券集中竞价的撮合原则。
解析：考查短线交易归入权。《中华人民共和国证券法》第四十四条规定，持股 5% 以上的股东、董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，所得收益归公司所有，故选 B。
解析：考查交易方式、申报单位与涨跌幅。现货为原则、科创板 200 股起点、双创 20% 涨跌幅均属正确，A、B、C 当选。A 股实行 T+1 交收，当日买入的股票当日不得卖出，D 错误。
解析：考查转让期限的限制。《中华人民共和国证券法》第三十九条对此有明确规定，题干表述与法律原文一致，判断正确。发起人持股一年、上市前股份一年、高管每年 25% 与离职半年，均属于此类限制。
本期小结
本期 5 题围绕「证券交易的条件及方式」展开，覆盖交易场所的法定要求、集中竞价的撮合原则、短线交易归入权的 6 个月期间、交易方式与申报单位及涨跌幅规则、转让期限限制五个角度。
相关知识点详见 → 证券市场基本法律法规考点精讲 | 第一章 证券市场基本法律法规 · 证券交易的条件及方式
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2025）》由中国证券业协会 2025 年 11 月发布，自 2026 年 1 月 1 日起施行；现行一般业务水平评价测试科目为《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》两科。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。