每日一练 | 2026年11月2日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 34 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 证券行业诚信监督管理制度及准则的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）证券行业自律规则中，对会员及从业人员提出诚信执业五项基本要求的是（ ）。
A. 《证券行业诚信准则》 B. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 C. 《上市公司信息披露管理办法》 D. 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
2.【单项选择题】（2 分）对存在严重失信行为的证券服务机构，监管机构可以采取的措施是（ ）。
A. 直接吊销其营业执照 B. 暂不受理其出具的文件 C. 强制其解散 D. 冻结其全部银行账户
3.【单项选择题】（2 分）保荐机构在核查中发现发行人信息披露资料存在虚假记载，发行人拒不纠正的，保荐机构应当（ ）。
A. 继续出具保荐意见，但在文件中注明风险 B. 拒绝签字并向公司及监管机构报告 C. 建议发行人更换会计师事务所后继续申报 D. 由项目组自行修改相关数据后申报
4.【多项选择题】（3 分）关于证券行业诚信准则与职业道德准则的要求，下列表述正确的有（ ）。
A. 诚信准则要求机构将诚信要求嵌入招聘、考核、晋升等环节 B. 诚信准则要求公平竞争，不以低价恶性竞争或者贬低同行等方式争揽业务 C. 职业道德准则强调敬畏法律、勤勉尽责、廉洁自律与维护声誉 D. 诚信记录仅具有声誉影响，不作为业务资格的审慎性条件
5.【判断题】（1 分）证券期货市场诚信档案仅记录违法违规等负面信息，不记录表彰奖励等正面信息。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查诚信监管的制度框架与自律规则。诚信准则对会员及从业人员提出诚实守信、勤勉尽责、专业胜任、公平竞争、廉洁自律五项基本要求，故选 A。其余三项分别规范保荐业务、信息披露与投行内控，不属于诚信自律规则。
解析：考查诚信约束的具体措施。对严重失信主体，监管机构可以列为重点监督对象、限制业务、暂不受理其出具的文件，故选 B。吊销营业执照、强制解散、冻结账户均不属于证券监管机构的诚信约束措施。
解析：考查保荐机构的诚信义务与处置要求。发现虚假记载且发行人拒不纠正的，保荐机构应当拒绝签字并向公司及监管机构报告，故选 B。注明风险后继续出具意见、自行修改数据，均违反审慎核查与诚实信用要求。
解析：考查两项准则的具体要求。诚信管理机制嵌入人事环节、公平竞争要求、职业道德准则的价值取向，均属正确，A、B、C 当选。诚信状况是行政许可与业务资格的审慎性条件，具有实质性准入效力，D 错误。
解析：考查诚信信息的采集范围。诚信档案既记录行政处罚、监管措施、自律惩戒等负面信息，也记录表彰奖励等正面信息，体现约束与激励并重，题干表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕「证券行业诚信监督管理制度及准则的要求」展开，覆盖诚信监管的基础性规章、严重失信的业务限制措施、保荐机构的拒绝签字与报告义务、诚信准则与职业道德准则的具体要求、诚信档案的双向记录五个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 证券行业诚信监督管理制度及准则的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。