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　　(6)中国证监会要求报送的其他材料。

　　第十六条规定，取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办(证监会)提出申请，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批;准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。

　　第十七条规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　第十八条规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。

　　第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

　　(1)代理投资人从事证券、期货买卖;

　　(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;

　　(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

　　(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;

　　(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;

　　(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　【例题·多选题】从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循的原则主要有(　)。

　　A.客观

　　B.公正

　　C.竞争

　　D.诚实信用

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　【例题·多选题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有(　)。

　　A.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　D.代理投资人从事证券、期货买卖

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　【考点九】证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

　　(一)关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知

　　1.证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会(以下简称证券业协会)申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。

　　注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。

　　2.从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

　　证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问;将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

　　3.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：

　　(1)公司证券投资咨询业务许可证明复印件;

　　(2)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息;

　　(3)申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息; (责任编辑：admin)