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　　【例题·多选题】下列选项中，属于基金销售机构的有(　)。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.专业基金销售机构

　　D.证券投资咨询机构

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查基金销售机构。基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　【例题·多选题】基金销售机构对基金销售人员的(　)进行日常管理。

　　A.销售行为

　　B.业务培训

　　C.流动情况

　　D.获取从业资质

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第九条规定，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。【考点八】证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定

　　(一)证券投资咨询人员分类

　　《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》规定，申请咨询执业资格的证券投资咨询人员，包括：

　　(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。

　　(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

　　(二)证券投资咨询人员从业资格管理的规定

　　1.申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

　　(1)已取得证券从业资格。

　　(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。

　　(3)具有中华人民共和国国籍。

　　(4)具有完全民事行为能力。

　　(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。

　　(6)具有从事证券业务2年以上的经历。

　　(7)未受过刑事处罚。

　　(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

　　(9)品行端正，具有良好的职业道德。

　　(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　2.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二条规定，本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

　　(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;

　　(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

　　(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;

　　(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;

　　(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　第四条规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　第十四条规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：

　　(1)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见;

　　(2)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。

　　第十五条规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：

　　(1)中国证监会统一印制的申请表;

　　(2)身份证;

　　(3)学历证书;

　　(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;

　　(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料; (责任编辑：admin)