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　　第十四条规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　第十五条规定，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

　　第十六条规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　第十七条规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

　　第十八条规定，协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

　　第十九条规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

　　【例题·单选题】取得执业证书的人员，连续(　)不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　【例题·单选题】(　)应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

　　A.国务院证券管理委员会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

　　【考点五】违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

　　《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

　　第二十一条规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。

　　第二十二条规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　第二十四条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下款。

　　第二十五条规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第二十六条规定，协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

　　【例题·单选题】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业(　)。

　　A.1～3个月

　　B.3～6个月

　　C.3～12个月

　　D.6～12个月

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十四条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下款。

　　【例题·多选题】关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列说法正确的有(　)。

　　A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由中国证监会注销其执业证书

　　B.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正 (责任编辑：admin)